同城约炮 吉祥港股通红利优选混杂A,吉祥港股通红利优选混杂C: 吉祥港股通红利优选混杂型证券投资基金托管契约

吉祥港股通红利优选混杂型     证券投资基金       托管契约 基金管束东说念主：吉祥基金管束有限公司 基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司                                                         目         录      鉴于吉祥基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公司， 按照关系法律法则的章程具备担任基金管束东说念主的经验和才智，拟召募刊行吉祥港股通红利优 选混杂型证券投资基金；      鉴于吉祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系 法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才智；      鉴于吉祥基金管束有限公司拟担任吉祥港股通红利优选混杂型证券投资基金的基金管束 东说念主，吉祥银行股份有限公司拟担任吉祥港股通红利优选混杂型证券投资基金的基金托管东说念主；      为明确吉祥港股通红利优选混杂型证券投资基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的权益 义务关系，特制订本托管契约；      除非另有商定，《吉祥港股通红利优选混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有换取的含义，若有顽抗应以基金合同为准。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募说明书的规 定。                         一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：吉祥基金管束有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   成立时刻：2011 年 1 月 7 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管束委员会，证监许可【2010】1917 号   组织花式：有限背负公司（中外合股）   注册老本：130，000 万元东说念主民币   存续时间：执续经营   （二）基金托管东说念主   称号：吉祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织花式：股份有限公司   注册老本：19，405，918，198 元   存续时间：执续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东说念主：刘华栋   研究电话：0755-22166388   经营范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现；各项信赖业 务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇入款、汇款；境内境外借钱；在境内 境外刊行或代理刊行外币有价证券；生意、非生意结算；外币单据的承兑和贴现；外汇放款； 代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信访问、商讨、见证业务；保障兼业代理 业务；黄金入口业务；经关联监管机构批准或允许的其他业务。             二、基金托管契约的依据、主见和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                             《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险管束章程》（以下简称“《流动性风险管束章程》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅 管束办法》     （以下简称“          《信息露馅办法》”                  ）等关联法律法则、基金合同偏激他关联章程制订。   （二）签订托管契约的主见   签订本契约的主见是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值揣度、收益分拨、信息露馅及彼此监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。            三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确商定基金投经验调或证券采用尺度的，基金管束东说念主应按 照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系技巧系统，对基金本色 投资是否合适《基金合同》对于证券采用尺度的商定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板偏激他中国证监会允许上市的股票、存托凭据）、港股通标的股票、繁衍器用（股 指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、场所政府债券、政府因循机构债券、政府 因循债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转移债券、可交换债券、分离交易可转债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、财富因循证券、信用繁衍品、债券回 购、银行入款（包括契约入款、按时入款偏激他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用，以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会关系章程）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行妥贴门径后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金财富的比例为 60%-95%，投资于港股通标 的股票占非现款基金财富的比例不低于 80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低于 非现款基金财富的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需交纳的 交易保证金后，保执不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投 资比例苦守国度关系法律法则。要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管束东说念主在履行妥贴门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 财富的比例不低于 80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低于非现款基金财富的 金后，保执不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 揣度）   ，其市值不跳跃基金财富净值的 10％； 家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总盘揣度），不跳跃该证券的 10％，统统按照关联指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制； 券领域的 10％； 产因循证券，不得跳跃其各种财富因循证券系数领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富因循证券。基金执有资 产因循证券时间，要是其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级施展发布之日起 3 个 月内赐与一说念卖出； 所呈报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得跳跃基金财富净值的 10%；   （2）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行 权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   （3）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数揣度； 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富因循证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   （1）在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金财富净值的 10%；   （2）本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票 总市值的 20%；    （3）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差揣度）应当 合适基金合同对于股票投资比例的关联商定；    （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一交易日基金财富净值的 20%；    （1）本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值 的 15%；    （ 2）本基金在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的债 券总市值的 30%；    （3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上 一交易日基金财富净值的 30%；    （4）本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，系数（轧差揣度）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联商定； 处于灵通期的按时灵通基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的一说念投资组合执有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照关联指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素以致基金不合适该比 例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 交易的，可接纳质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保执一致； 基金执有的信用繁衍品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投 资于合并信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金系数不得跳跃基金财富净值的 10%；因证 券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素以致 基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在 3 个月内进行诊疗； 股票合并揣度；   除上述 2、9、16、17、19 项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 领域变动等基金管束东说念主之外的要素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管束 东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则或监管部门 另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关联商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的商定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起先始。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以诊疗后的章程为准。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行妥贴门径后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程履行。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金投资辞谢行 为通过过后监督样式进行监督。   为保重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、本色适度东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额执有东说念主利益优先原则，提神利益 遏止，竖立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   根据法律法则关联基金从事关联交易的章程，基金管束东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供 与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单偏激更新，并确保所 提供的关联交易名单的的确性、完满性、全面性。基金管束东说念主有背负守护的确、完满、全面 的关联交易名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交易违抗法律 法则则程时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主选择必要步骤窒碍该关联交易的发生， 若基金托管东说念主选择必要步骤后仍无法窒碍关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告。对于交易所场内已成交的违纪关联交易，基金托管东说念主应按关系法律法则和交易所国法的 章程进行结算，同期向中国证监会施展。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金管束东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业尺度的、经稳健采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并商定各交 易敌手所适用的交易结算样式。基金管束东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名 单进行非券款兑付（DVP）交易。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结 算样式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照契约进行结算。如基金管束东说念主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓交易敌手名单及 结算样式的，应向基金托管东说念主说明情理，并提前与基金托管东说念主协商处分。如基金管束东说念主未向 基金托管东说念主提供合适条件的交易敌手名单与适用的交易结算样式，基金托管东说念主有权不对银行 间交易敌手进行监督。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负 责处分因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应法律 背负及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管束东说念主笃定的时刻前仍未承担负约责 任偏激他关系法律背负的，基金管束东说念主不错对相应亏本先行赐与承担，然后再向关系交易对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管束东说念主莫得按照预先商定的交易敌手或交易样式进行交易时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损结怨背负。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金财富净值计 算、各种基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相 关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违抗法律法则、 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等样式陈述基金管束东说念主限 期立异。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面陈述 后应实时查对并以书面花式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲解或举 证，说明违纪原因及立异期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托 管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主陈述的 违纪事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主应施展中国证监会。   （七）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管束东说念主应在章程时刻内复兴并 改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行讲解或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、                                    《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督施展的事项，在合适关系法律法则的前提 下基金管束东说念主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易门径照旧奏效的指示违抗法律、行政法则 和其他关联章程，或者违抗《基金合同》商定的，应当立即陈述基金管束东说念主，由此酿成的损 失由基金管束东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违游记径，应实时施展中国证监会，同期陈述 基金管束东说念主限期立异，并将立异成果施展中国证监会。基金管束东说念主无正派情理，拒却、顽固 基金托管东说念主根据本托管契约章程期骗监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡训导仍不改正的，基金托管东说念主应施展中国证监会。            四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核 基金管束东说念主揣度的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、关系 信息露馅和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 履行或无故蔓延履行基金管束东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管契约偏激他关联章程时，应实时以书面花式陈述基金托管东说念主限期立异。基金托管东说念主 收到书面陈述后应鄙人一责任日前实时查对并以书面花式给基金管束东说念主发出回函，说明违纪 原因及立异期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管束东说念主有权随时 对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管束东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管束东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在章程 时刻内复兴并改正，或就基金管束东说念主的疑义进行讲解或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关尊府以供基金管束东说念主核查托管财产的完满性和的确性。   （四）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时施展中国证监会，同期陈述 基金托管东说念主限期立异，并将立异成果施展中国证监会。                     五、基金财产的守护      （一）基金财产守护的原则 分拨基金的任何财产。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管束，孤独核算，确保基金财产的完满与孤独。 关当事东说念主笃定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时陈述基金管束东说念主选择步骤进行催收。由此给基金酿成亏本的，基金管束东说念主应负 责向关联当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主对此不承担背负。      （二）召募资金的考据 户。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管束东说念主应将属于基金财产的一说念 资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在章程时刻内，遴聘合适《中华东说念主民共 和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资施展。出具的验资施展由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。      （三）基金的银行账户的开立和管束      基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设财富托管专户，守护基金的银行入款。该 账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主的 财富托管专户进行。      财富托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。      财富托管专户的管束应合适《东说念主民币银行结算账户管束办法》                                、《现款管束暂行条例》、                                           《东说念主 民币利率管束章程》、《利率管束暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管束机构的其 他章程。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管束   基金托管东说念主在中国证券登记结算有限背负公司为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证 券账户。   基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行径。   基金管束东说念主以基金口头在基金管束东说念主采用的证券经纪机构营业网点开立证券资金账户。 证券经纪机构根据关系法律法则、轨范性文献为本基金开立关系资金账户，并按照该证券经 纪机构开户的历程和要求与基金管束东说念主签订关系契约。   交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在基金管 理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管束东说念主所采用的证券公 司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责守护证券资金账户内存 放的资金。   （五）债券托管账户的开立和管束 司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则则程和《基金合同》商定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助基金托管 东说念主根据关联法律法则的章程和《基金合同》的商定，开立关联账户。该账户按关联国法使用 并管束。   （七）基金财产投资银行入款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构的守护库；属 于基金托管东说念主本色灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，由此产生的 背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本色灵验适度或守护的证券不 承担守护背负。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件永诀应由基金托管东说念主、基金 管束东说念主守护。除本契约另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原 件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门不低于法 律法则则程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管束东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管束东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                 六、指示的发送、阐明及履行   基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东说念主履行基金管束东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权陈述的内容：基金管束东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权陈述（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权陈述的内容包括被授权东说念主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权陈述应加盖基金管束东说念主公司公章并写明奏效时刻。基金管束东说念主应 使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的样式向基金托管东说念主发出授权陈述，同期电话陈述基 金托管东说念主。授权陈述经基金管束东说念主与基金托管东说念主以电话样式或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主 招供的样式阐明后，于授权陈述载明的奏效时刻奏效，未注明奏效时刻的以授权陈述的题名 日历为奏效日历。基金管束东说念主在而后三个责任日内将授权陈述的原本送交基金托管东说念主。授权 陈述书原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主对授权陈述负有躲避义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 关系操作主说念主员除外的任何东说念主表示，但法律法则则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管束本基金时，基金管束东说念主向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他款项收付 的指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管束东说念主发给基金 托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐明及履行的时刻和门径   基金管束东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的经营权限和交易权限内发送 指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送指示。指示由“授权陈述”笃定的被授权东说念主代表基金 管束东说念主向基金托管东说念主发送。发送后基金管束东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐明指示内容。基 金管束东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有弥散的资金余 额，15:00 之后发送付款指示或适度 15:00 时账户资金不足的，基金托管东说念主不行保证在当日完 成划付。   对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予执 行，独立即陈述基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担因为不履行该指示而酿成亏本的背负。如基 金管束东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款指示并 与基金托管东说念主电话阐明。基金管束东说念主指示传输及阐明不足时或账户资金不足，未能留出弥散 的履行时刻，以致指示未能实时履行的，基金托管东说念主不承担由此导致的亏本。对于被授权东说念主 发出的指示，基金管束东说念主不得否定其着力。基金托管东说念主阐明收到基金管束东说念主发送的指示后， 应付指示进行花式审查，考据指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预 留印鉴和签章样本的口头一致性，指示复核无误后应在规按时限内实时履行。由于基金托管 东说念主原因导致资金未能实时到账所酿成的亏本由基金托管东说念主承担。   （四）基金管束东说念主发送失实指示的情形和处理门径 能辨识或要素不全导致无法履行等情形。 停指示的履行并要求基金管束东说念主从头发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供关系交 易凭据、合同或其他灵验管帐尊府，以确保基金托管东说念主有弥散的尊府来判断指示的灵验性。 基金托管东说念主待收皆关系尊府并判断指示灵验后从头初始履行指示。基金管束东说念主应在合理时刻 内补充关系尊府，并给基金托管东说念主预留必要的履行时刻，不然基金托管东说念主对因此酿成的延误 不承担背负。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却履行指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金管束东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》                             、《运作办法》、                                    《基金合同》                                         、 本契约或其他关联法律法则的章程时，应暂缓履行指示，并实时陈述基金管束东说念主，基金管束 东说念主收到陈述后应实时查对独立异；如关系交易已奏效，则应陈述基金管束东说念主在法则规按时限 内实时立异。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行径，基金托管东说念主在过后履行了对基金管 理东说念主的陈述以及向中国证监会的施展义务后，即视为统统履行了其投资监督职责。对于基金 管束东说念主违抗《基金法》、           《运作办法》、                 《基金合同》、本契约或其他关联法律法则的章程酿成基 金财产亏本的，由基金管束东说念主承担相应背负，基金托管东说念主免于承担背负。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示履行的处理方法   对于基金管束东说念主的灵验指示和陈述，除非违抗法律法则、基金合同、托管契约或具有第 （四）项所述失实，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延履行，不然应就基金或基金管束东说念主由此 产生的亏本负补偿背负。   除因有益或流毒以致基金、基金管束东说念主的利益受到挫伤而负补偿背负外，基金托管东说念主对 履行基金管束东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏本不承担补偿背负。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或改造被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真样式或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主招供的样式向基金托管东说念主发出加盖基金管束东说念主公司 公章的书面变更陈述，同期电话陈述基金托管东说念主。被授权东说念主变更陈述，经基金管束东说念主与基金 托管东说念主以电话样式或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主招供的样式阐明后，于授权陈述载明的生 效时刻奏效，同期原授权陈述失效。基金管束东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更陈述的 原本送交基金托管东说念主。变更陈述书书面原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金 托管东说念主收到的传真为准。   基金托管东说念主更换接管基金管束东说念主指示的东说念主员，应提前陈述基金管束东说念主。   （八）指示的守护   指示若以传真花式发出，则原本由基金管束东说念主守护，基金托管东说念主守护指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）关系背负   对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时计帐 所酿成的亏本由基金管束东说念主承担。因基金管束东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出弥散履行 时刻、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明以致资金未能实时计帐或交易失败所酿成的亏本 由基金管束东说念主承担。基金托管东说念主正确履行基金管束东说念主发送的灵验指示，基金财产发生亏本的， 基金托管东说念主不承担相应背负。在往常业务受理渠说念和指示章程的时刻内，因基金托管东说念主原因 酿成未能实时或正确履行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主快乐担相应的 背负，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本契约关系章程履行花式审核职责，要是基金管束东说念主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权陈述等情形，基金托管东说念主不承担因履行关联指示 或拒却履行关联指示而给基金管束东说念主或基金财富或任何第三方带来的亏本，相应背负由基金 管束东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同商定尽花式审核义务履行指示而酿成亏本的情形除外。                  七、交易及计帐交收安排   （一）采用代理买卖的证券、期货经纪机构的尺度和门径   基金管束东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金管束东说念主与基金托管东说念主 及证券经纪机构签订本基金的证券经游记状契约，基金管束东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构 可就基金参与证券交易的具体事项另行签订契约，明确三方在本基金进行证券买卖的中的各 类证券交易、证券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。基金管束东说念主应实时将本基金财 产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面花式陈述基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估 值核算使用。   基金管束东说念主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法则、           《基金合同》的关系章程履行，若无明确章程的，可参照关联证券买 卖、证券经纪机构采用的国法履行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易所场内交易由证券经纪机构当作结算参与东说念主代理本 基金进行结算；本基金其他场外证券交易由基金托管东说念主或关系机构负责结算。   基金托管东说念主、基金管束东说念主应共同降服中国证券登记结算有限背负公司制定的关系业务规 则和章程，该等国法和章程自动成为本条件商定的内容。   基金管束东说念主在投资前，应充分深入与认知中国证券登记结算有限背负公司针对各种交易 品种制定结算业务国法和章程。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限背负公司完成证券交易及非交易 触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的往常结算、交收业务无法完成 的背负；若由于基金管束东说念主原因酿成的往常结算业务无法完成，背负由基金管束东说念主承担。如 果因基金托管东说念主原因在计帐和交收中酿成基金财产的亏本，应由基金托管东说念主负责补偿基金的 亏本。   基金管束东说念主应保证基金托管东说念主在履行基金管束东说念主发送的划款指示时，基金托管账户或资 金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基 金托管东说念主有权拒却基金管束东说念主发送的划款指示。基金管束东说念主在发送划款指示时应充分酌量基 金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主合适法 律法则、基金合同、本契约的指示不得拖延或拒却履行。   （三）资金、证券账目及交易纪录的查对   对基金的交易纪录，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外露馅各种基金份额 的基金份额净值之前，必须保证今日系数本色交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统融合 致。要是本色交易纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完满或不的确，由此导 致的亏本由基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交易日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对交易纪录，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转移灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事东说念主的背负   基金的投资者可通过基金管束东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购和赎回恳求， 由基金管束东说念专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接管并阐明资金的到账情况，以 及依照基金管束东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管束东说念主应保证本基金（或本基金管束东说念主请托）的注册登记机构于每个灵通日 15：00 之前将本基金的申购、赎回、转移的数据传送给基金托管东说念主。基金管束东说念主应付传递的数据的 的确性、准确性和完满性负责。   注册登记机构应通过与基金管束东说念主竖立的系统发送关联数据，由基金管束东说念主向基金托管 东说念主发送关联数据，如因多样原因，该系统无法往常发送，两边可协商处分处理样式。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联章程保存。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算苦守“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在资金交收日 15:00 之前查收资金是否到账， 对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时陈述基金管束东说念主划付。由此产生的背负应由基金 管束东说念主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基金管束东说念主应实时陈述基金托管东说念主划付，由此产生的 背负应由基金托管东说念主承担。但因基金托管专户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨 付的，基金托管东说念主不承担背负，基金托管东说念主应实时陈述基金管束东说念主。   （五）对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的章程或以基金管束东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同阐明的样式履行。               八、基金财富净值揣度、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的揣度、复核与完成的时刻及门径   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，各种基金财富净值除以当日该类基金份额的 余额数目揣度，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，基金管束东说念主不错树立大额赎 回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主每个责任日揣度基金财富净值及各种基金份额净值，并按章程公告。   基金管束东说念主应每个责任日对基金财富估值。但基金管束东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管束东说念主每个责任日对基金财富估值后，将各种基金份额净值成果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按章程对外公布。 基金的基金管帐背负方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管束东说念主对基金净值信息的计 算成果对外赐与公布。   （二）基金财富的估值   基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理样式   基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值失实。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制履行。   （五）基金账册的竖立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边商定的合并记账方法和管帐处 理原则，永诀独迅速树立、纪录和守护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与施展的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时陈述基金管束东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据统融合致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在每月结束后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结束之日起 15 个责任日内完成基金季度施展的编制及复核并赐与公告；在上半年 结束之日起 2 个月内完成基金中期施展的编制及复核并赐与公告；在每年结束之日起三个月 内完成基金年度施展的编制及复核并赐与公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度关联章程为 准。基金年度施展的财务管帐施展应当经合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度施展、中期施展或者 年度施展。   （七）在有需要时，基金管束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制成果。               九、基金收益分拨 基金管束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。                   十、基金信息露馅   （一）躲避义务   基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律法则、基金合同的关联章程进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予躲避。除按《基金法》、基金合同、《信息露馅办法》、《流动性 风险管束章程》偏激他关联章程进行信息露馅外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方得到的业务信息应予躲避。可是，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金 托管东说念主违抗躲避义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金居品尊府概 要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金按时施展（包括年度施展、中期施展和季度施展）、临时施展、知道公告、基金份额执有东说念主 大会有经营、基金计帐施展、投资港股通标的股票的信息露馅、投资财富因循证券的信息露馅、 投资股指期货的信息露馅、投资国债期货的信息露馅、投资股票期权的信息露馅、使用港股 投资看护人行状的信息露馅、投资信用繁衍品的信息露馅、实施侧袋机制时间的信息露馅、中 国证监会章程的其他信息。基金年度施展中的财务管帐施展需经合适《中华东说念主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计后，方可露馅。   基金管束东说念主应在季度施展、中期施展、年度施展等按时施展和招募说明书（更新）等文 件中露馅港股通交易的关系情况。   基金管束东说念主应在基金年度施展及中期施展中露馅其执有的财富因循证券总数、财富因循 证券市值占基金净财富的比例和施展期内系数的财富因循证券明细。基金管束东说念主应在基金季 度施展中露馅其执有的财富因循证券总数、财富因循证券市值占基金净财富的比例和施展期 末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富因循证券明细。   基金管束东说念主需按照法则要求在季度施展、中期施展、年度施展等按时施展和招募说明书 （更新）等文献中露馅股指期货交易情况，包括交易计谋、执仓情况、损益情况、风险主见 等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交易计谋和交易目 标等。   基金管束东说念主应当在季度施展、中期施展、年度施展等按时施展和招募说明书（更新）等 文献中露馅国债期货交易情况，包括交易计谋、执仓情况、损益情况、风险主见等，并充分 揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的交易计谋和交易方向。   基金管束东说念主应当在按时信息露馅文献中露馅参与股票期权交易的关联情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资方向。   本基金使用港股投资看护人行状的，基金管束东说念主应当在招募说明书中的确露馅使用港股投 资看护人行状的情况，包括港股投资看护人的称号、注册地址、办公地址、成立时刻、最近一个 管帐年度管束的证券财富领域、主要负责东说念主及研究样式等信息，并充分说明和揭示请托港股 投资看护人提供行状可能产生的风险。   基金管束东说念主鄙人列事件发生后将实时向基金份额执有东说念主奉告该等事件，并在 5 个责任日 内报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案： 能对基金投财富生紧要影响的变化；   基金管束东说念主应在季度施展、中期施展、年度施展等按时施展和招募说明书（更新）等文 件中露馅信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资方向及策略。   （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅门径   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，淳厚 信用，严守好意思妙。基金管束东说念主负责办理与基金关联的信息露馅事宜，对于根据关系法律法则 和基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息露馅文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管束东说念主赐与公布。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定样式和限时露馅 的义务。   基金管束东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予露馅的基金信息通过合适中国证监 会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”                      ）及《信息露馅办法》章程的互联网网站（以 下简称“章程网站”）等弁言露馅，并保证基金投资者大要按照基金合同商定的时刻和样式查 阅或者复制公开露馅的信息尊府。   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金关系信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）基金合同商定的暂停估值的情形；   （4）法律法则则程、中国证监会和基金合同认定的其它情形。2.门径   按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金管束东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管束东说念主公告。发生基金合同中章程需要露馅的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则则程将信 息置备于公司住所供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时刻得到上述文献的复 制件或复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统融合致。                    十一、基金用度   （一）基金管束费的计提方法、计提尺度和支付样式如下：   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管束费的揣度方法如下：   H＝E×1.20%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的样式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   投资看护人费由基金管束东说念主与港股投资看护人协商笃定，并由基金管束东说念主向港股投资看护人支 付，不在基金财产中列支。   （二）基金托管费的计提方法、计提尺度和支付样式如下：   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的揣度方法如下：   H＝E×0.20%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的样式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）基金其他用度按照《基金合同》的商定计提和支付。              十二、基金份额执有东说念主名册的守护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和守护，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应永诀守护基金份额执有东说念主名册，保存期不低于法律法则则程的期限。如不行妥善保 管，则按关系法律法则承担背负。根据反洗钱要求，基金管束东说念主应妥善守护居品投资者的身 份尊府信息，如基金托管东说念主要求提供，基金管束东说念主应积极赐与提供或协助。   在基金托管东说念主要求或编制中期施展和年度施展前，基金管束东说念主应将关联尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和完满性。基金管束东说念主和基金 托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服保 密义务。                十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府。基金管束东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限守护。保存期限不低于法律法则则程的期限。   （二）合同档案的竖立 管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接管相应 文献。   （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易纪录和迫切合同等，承担躲避义务并保存不低于法律法则则程的期限。            十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主职责隔断后，仍应妥善守护基金管束业务尊府，保证不作念出对基金份 额执有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并与新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主实时办理基金管束 业务的交代手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念 出对基金份额执有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金管束东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系商定。                    十五、辞谢行径      本契约当事东说念主辞谢从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管束东说念主不公说念地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担亏本。      （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表示基金运作和管束过程中任何尚未按法律法则 章程的样式公开露馅的信息。      （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等管束东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主背地动用或责罚基金财产，根据基金管束东说念主的正当指示、基金合同或 托管契约的章程进行责罚的除外。      （九）法律法则和基金合同辞谢的其他行径，以及依照法律、行政法则关联章程，由中 国证监会章程辞谢基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。           十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的章程有任何遏止。   （二）基金托管契约隔断的情形 月内无其他妥贴的托管机构贯串其原有权益义务； 月内无其他妥贴的基金管束公司贯串其原有权益义务；   （三）基金财产的计帐   基金管束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金财产的计帐。                 十七、负约背负   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不合适商定的，应当承担违 约背负。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法则 的章程或者基金合同和本托管契约商定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成挫伤的，应当 永诀对各自的行径照章承担相应补偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成 挫伤的，应当承担连带补偿背负，除共同行径外，负约各方互不承担连带背负。对亏本的赔 偿，仅限于径直亏本。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成亏本的，应就径直亏本进行赔 偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向负约方追偿。可是如发生下列情况之一的，当事 东说念主免责： 当作而酿成的亏本等；   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要的步骤，勤劳 退缩亏本的扩大。莫得选择妥贴步骤以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求补偿。 非负约方因退缩亏本扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约行径虽已发生，但本托管契约大要不时履行的，在最大限制地保护基金份额 执有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本契约。若基金管束东说念主或基金 托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要因循。   （六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基金管束东说念主和 基金托管东说念主天然照旧选择必要、妥贴、合理的步骤进行查验，可是未能发现失实的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏本，基金管束东说念主和基金托管东说念主撤职补偿背负。可是基金管束东说念主和基金 托管东说念主应积极选择必要的步骤减弱或舍弃由此酿成的影响。                十八、争议处分样式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交深圳国外仲裁院，根据提交仲裁时深圳国外仲裁院的仲裁国法进行仲裁，仲裁 地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有握住力，仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时古道、勤勉、 尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，保重基金份额执有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之主见，在此不包括香港极度行政区、澳门极度行政 区和台湾地区法律）统治。                十九、托管契约的着力   两边对托管契约的着力商定如下：   （一）基金管束东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管 契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当事东说念主两边根据中国 证监会的主见修改并厚爱签署托管契约。托管契约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管契约的 灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律握住力。   （四）本契约一式三份，契约两边各执一份，由基金管束东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律着力。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金管束东说念主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的商定。本契约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、关联法律法则等章程协商办理。   基金管束东说念主认知、招供并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东说念主民共和国法律法则 及监管要求，基金托管东说念主当作金融机构须根据该等章程进行关系管束，并有权依该等章程对 关系合约的签约主体进行风险奉告、领导、并要求基金管束东说念主降服和合适该等章程。   基金管束东说念主同意在法律法则允许的范围内接纳基金托管东说念主在反洗钱、反恐怖融资及反逃 税方面的监管。基金管束东说念主在此阐明和承诺，基金托管东说念主已明确向其提倡反洗钱、反恐怖融 资及反逃税关系要求；基金管束东说念主亦进一步在此阐明和同意，其将严格降服《中华东说念主民共和 国反洗钱法》、《金融机构反洗钱章程》、《金融机构客户身份识别和客户身份尊府及交易纪录 保存管束办法》、《金融机构大额交易和可疑交易施展管束办法》、《中华东说念主民共和国反恐怖主 义法》以偏激他关系法律法则中关联被监管方的要乞降章程，以及基金托管东说念主基于反洗钱、 反恐怖融资及/或反逃税频频发布的关系计谋、国法或办法，且其在通过基金托管东说念专揽理关系 业务时，招供基金管束东说念主履行合规义务是基金托管东说念主提供关系业务行状的前提。   基金管束东说念主承诺将照章合规地向基金托管东说念主开展或办理各种业务、主见正当、配景的确、 所提交恳求材料均准确、正当、灵验且无紧要遗漏，不存在径直或曲折以正当花式掩饰坐法 或不对规主见之情形。   基金管束东说念主同意，在合适法律法则要求的前提下，其在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方 面具有协助和配合基金托管东说念主责任的义务。   基金管束东说念主承诺其深入并同意其有义务协助及配合基金托管东说念主履行系数以反洗钱、反恐 怖融资及/或反逃税为主见的查验、访问、衰退业务历程或门径、在法律法则允许的范围内按 基金托管东说念主要求补充提供关系材料、并同意承担由此等合规主见可能带来的处理时刻或成本 的合理增多。   基金管束东说念主承诺其深入并同意基金托管东说念主在法律法则允许的范围内，有权为反洗钱、反 恐怖融资及/或反逃税主见使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管束东说念主关联的数据、信息。   基金管束东说念主承诺其深入并同意在基金托管东说念主与其任何业务关系存续时间，如基金管束东说念主 已被证实（包括通过新闻等公开渠说念或信息）受到触及洗钱及/或恐怖融资及/或逃税关系正 式处罚的，视为组成基金管束东说念主对银行每一交易或业务文献项下违抗，基金托管东说念主有权书记 基金管束东说念主负约并在履行妥贴门径后罢手提供托管行状、讲求负约背负；如商定的负约金（若 有）不足以弥补银行由此受到的亏本的，基金管束东说念主还应当承担相应的补偿背负。   基金管束东说念主认知上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据关系法律法则及监管规 定及宏不雅金融环境的变迁而频频更新和完善，基金管束东说念主承诺将执续暖和和了解该等法律法 规及监管章程之最新版块，并在与基金托管东说念主开展业务时间保执执续合规。   基金管束东说念主显著和认知反恐反洗钱及反逃税当作一项复杂工程，可能触及跨境跨主权合 作，并可能受限于国外组织及/或其他主权国度关系法律章程之要求；基金管束东说念主在此阐明， 在法律法则允许的前提下，上述反恐反洗钱及反洗钱极度条件雷同适用于国外反恐反洗钱及/ 或反逃税合规要求；当基金托管东说念主触及国外反恐反洗钱和谐时，基金托管东说念主有权依据上述条 款进行相应的访问、查验或选择妥贴的行动。             二十一、托管契约的签订 本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 （本页无正文，为《吉祥港股通红利优选混杂型证券投资基金托管契约》署名页） 基金管束东说念主：吉祥基金管束有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）                 ： 签订地：深圳 签订日：     年   月   日 基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）                 ： 签订地：深圳 签订日：     年   月   日

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