探花 黑丝 祥瑞港股通红利优选搀杂A,祥瑞港股通红利优选搀杂C: 祥瑞港股通红利优选搀杂型证券投资基金招募讲解书

《乳色吐息》无删减在线观看 祥瑞港股通红利优选搀杂型证券    投资基金招募讲解书  基金料理东说念主：祥瑞基金料理有限公司  基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司       二零二四年                       障碍领导  祥瑞港股通红利优选搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会   基金料理东说念主保证本招募讲解书的内容真正、准确、齐全。本招募讲解书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和商场长进作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资 者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中 的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券商场价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿多量赎回 基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险， 本基金的特定风险等。   本基金为搀杂型基金，预期风险和收益低于股票型基金，高于债券型基金和货 币商场基金。本基金投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、商场轨制以及交游法律解释等互异带来的私有风险。   本基金投资内地与香港股票商场交游互联互通机制（以下简称“港股通”）允许 买卖的章程界限内的香港联合交游所上市的股票的，将承担港股通机制下因投资环 境、投资标的、商场轨制以及交游法律解释等互异带来的私有风险，包括港股商场股价 波动较大的风险（港股商场实行T+0反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不成平常交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险烦请查阅本基金招募讲解书的“风险揭示”章节的具体内容。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基 金合同、基金居品府上概要等信息败露文献，全面意识本基金的风险收益特征和产 品特色，并充分磋议投资者自身的风险承受材干，感性判断商场，严慎作念出投资决 策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。基金 料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者抖擞”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。投资者投资于本基金 在顶点情况下可能损失一起本金。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东说念主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书“侧袋机制”等相关 章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并暖和本基金启用侧袋机制 时的特定风险。   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本招募讲解书“风 险揭示”章节。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品。信用养殖品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本基金招募讲解书对于“风 险揭示”的相关内容。   基金料理东说念主根据港股通标的股票投资需要及商场情况，有权决定是否聘用港股 投资参谋人为本基金的港股通标的股票投资部分提供投资建议服务，使用港股投资顾 问的情况具体见本基金招募讲解书，聘用港股投资参谋人可能产生的风险详见本基金 招募讲解书“风险揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其异日发达。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩发达的保证。   基金料理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的50%，但在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越50%的除外。法律法例或监 管机构另有章程的，从其章程。   投资者说明融会并同意认/申购本基金基金份额的行动即视为同意履行全力配合 基金料理东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别法度以法律法例、自律法律解释及相关开户 机构的要求为准，下同）的义务，如投资者拒却配合基金料理东说念主进行穿透识别最终 投资者的，基金料理东说念主有权拒却投资者的认/申购恳求，认/申购恳求仍是说明的，基 金料理东说念主有权强制赎回相应的基金份额。   基金份额持有东说念主承诺其细察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《中国东说念主民银行对于 加强开户料理及可疑交游申报后续阻抑措施的文告》、《金融机构大额交游和可疑交 易申报料理办法》、《中国东说念主民银行对于落实实施联合国安判辨相关决议的文告》等 反洗钱相关法律法例的章程，将严格慑服上述章程，不会违犯任何前述章程；承诺 用于基金投资的资金起首不属于坐法坐法所得过火收益；承诺出示真正灵验的身份 证件或者其他身份解释文献，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖 融资等坐法坐法行动。基金份额持有东说念主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其 他司法统治区有权机关制裁名单内的企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关 或其他司法统治区有权机关制裁的国度和地区。               第一部分 引子   《祥瑞港股通红利优选搀杂型证券投资基金招募讲解书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                      （以下简称“《基金法》”）、                                   《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金 流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）过火他相关章程以及 《祥瑞港股通红利优选搀杂型证券投资基金基金合同》                        （以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲解书阐发了祥瑞港股通红利优选搀杂型证券投资基金的投资场所、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募讲解书。   基金料理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何装假记录、误导性述说或者要紧遗漏， 并对其真正性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所载明 的府上恳求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解 书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相关的触及基金 合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同的 当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同 取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主动作基金合同当 事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基 金合同过火他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》：指《祥瑞港股通红利优选搀杂型证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 选搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 招募讲解书》过火更新 府上概要》过火更新 发售公告》 法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等，以 及对于该等法律法例的频频修改和补充     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十 次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其频频作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正     《流动性风险料理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 时作念出的纠正 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投费力理办法》               （及颁布机关对其频频作念出的纠正）及相关法律法 规章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额发售、申购、赎回、蜕变、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信息查 询等行动 章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务公约， 办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 公司或接受祥瑞基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 得跨越 3 个月 日 服务日为非港股通交游日，则本基金不灵通申购和赎回等业务）       《业务法律解释》：指《祥瑞基金料理有限公司灵通式基金业务法律解释》，是范例基 金料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东说念主和投资 东说念主共同慑服 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 定的条件，恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额蜕变为基金料理 东说念主料理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款相貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资相貌 基金蜕变中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金蜕变中转入恳求份额 总额后的余额)跨越上一灵通日基金总份额的 10% 金份额持有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本 类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在认购、申购时 不收取认购费、申购费，而是从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称 为 C 类基金份额 入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 项过火他钞票的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行 如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开刊行股票、钞票扶持证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交游的债券等 的相貌，将基金调和投资组合的商场冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并 得到公说念对待 缔造的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程界限内的香港联 合交游所上市的股票 的股票的投资建议服务的香港机构；港股投资参谋人由基金料理东说念主采取、增聘、更换 和撤废 户进行处置算帐，主见在于灵验遏抑并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且采取估值时刻仍导致公 允价值存在要紧省略情趣的钞票；               （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致 钞票价值存在要紧省略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧省略情趣的钞票 理信用风险的信用养殖用具 用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为诡计基准                第三部分   基金料理东说念主 一、基金料理东说念主概况 称呼：祥瑞基金料理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 批准缔造机关：中国证券监督料理委员会 批准缔造文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号 法定代表东说念主：罗春风 成立日期：2011 年 1 月 7 日 组织体式：有限使命公司（中外结伙） 注册成本：东说念主民币 130，000 万元 存续期间：持续操办 筹议东说念主：马杰 筹议电话：0755-22623179     激动称呼                    出资额（万元）      出资比例     祥瑞信赖有限使命公司              88，647       68.19%     大华钞票料理有限公司              22，763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司              18，590       14.3%     预想                      130，000      100% 基金料理东说念主无任何受要紧处罚记录。 二、基金料理东说念主主要东说念主员情况 （1）董事会成员   罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华世界总工会国际部干部、 祥瑞保障集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主 事行政部/培训部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总 司理、祥瑞基金料理有限公司副总司理、祥瑞基金料理有限公司总司理。现任祥瑞 基金料理有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇通投费力理有限公司实施董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金料理有限公司督 察长。现任祥瑞基金料理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司企划部缱绻 料理岗/精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划 精算部总司理助理、中国祥瑞财产保障股份有限公司商场企划部副总司理、中国平 安保障（集团）股份有限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障 股份有限公司共同资源中心财企负责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、 董事会布告，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席财务官（财务负责东说念主）， 兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证券股份有限公司董事、祥瑞信赖 有限使命公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳祥瑞轮廓金融服务有限 公司董事、祥瑞国际融资租出有限公司董事、中国祥瑞保障外洋(控股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司 水险业务部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司 副总司理、祥瑞产险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产 险总公司协理、副总司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股 份有限公司首席东说念主力资源实施官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交游 所、祥瑞证券股份有限公司投资银行部股权融资团队实施副总司理，现任中国祥瑞 保障（集团）股份有限公司钞票管控中心高等钞票策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中 国）有限公司上海分行行长兼中国区企业与贸易部主管，现任大华银行集团异邦直 接投资研究与机构配合统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员 会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“相当投资部门”首席 投资员、大华钞票料理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大 华钞票料理有限公司实施董事及首席实施长，兼任大华钞票料理（泰国）有限公司 董事、大华钞票料理（马来西亚）有限公司董事、大华钞票料理（中国台湾）有限 公司董事。   薛世峰先生，零丁董事，硕士，曾任职江西省行政学院敦厚、深圳市龙岗镇投 费力理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德 莱实业有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东 万乘讼师事务所任专职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东说念主、专职讼师，兼 任广东惠来农村贸易银行股份有限公司零丁董事。   李娟娟女士，零丁董事，学士，曾任职安徽贸易高等专科学校西宾、深圳兴粤 司帐师事务所款式司理、深圳工作时刻学院经济系西宾、司帐专科主任、深圳工作 时刻学院计财处处长、深圳工作时刻学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技 股份有限公司零丁董事、深圳市说念尔顿电子材料股份有限公司零丁董事。   刘雪生先生，零丁董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深 圳华裔城集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师 协会部门临时负责东说念主、布告长助理，现任深圳市注册司帐师协会布告长，兼任吉兆 业集团控股有限公司零丁董事。   潘汉腾先生，零丁董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新 加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高等实施副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 零丁董事。   （2）监事会成员   许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司广东分 公司稽核监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、 深圳祥瑞轮廓金融服务有限公司稽核监察款式中心银行投资审计部，现任中国祥瑞 保障（集团）股份有限公司内控料理中心稽核监察部高等司理，兼任祥瑞信赖有限 使命公司监事、祥瑞证券股份有限公司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞开采 投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商务有限公司监事、祥瑞城市信息服务 （深圳）有限公司监事、祥瑞城市开采科技（深圳）有限公司监事。   冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票料理公司以及 新加坡毕盛钞票公司、鼎崴成本料理公司，现任大华钞票料理有限公司风控主管。   郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源管 理岗，现任祥瑞基金料理有限公司东说念主力资源室司理。   李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市宝 能投资集团财务部司帐主管，现任祥瑞基金料理有限公司监察稽核副总监。   （3）公司高等料理东说念主员   罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部，祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政 部/培训部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、 祥瑞基金料理有限公司副总司理、祥瑞基金料理有限公司总司理，现任祥瑞基金管 理有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇通投费力理有限公司实施董事。   肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金料理有限公司守护长。 现任祥瑞基金料理有限公司总司理。   林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任 职新加坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投资 居品销售主管、大华银行集团行长助理，大华钞票料理公司大中华区业务开发主管， 高等董事。现任祥瑞基金料理有限公司副总司理。   陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、 龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行 信贷审批部总司理、祥瑞银行总行公司授信审批部高等审批师、祥瑞银行沈阳分行 行长助理兼风控总监。现任祥瑞基金料理有限公司守护长。   王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部 主任，司理、祥瑞基金筹备组渠说念销售部司理、深圳祥瑞汇通投费力理有限公司业 务中心总司理、公司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金料理有限公司总司理助 理。   丁琳女士，厦门大学国际金融专科硕士，曾担任摩根士丹利华鑫基金料理有限 公司投资司理，2020 年 4 月加入祥瑞基金料理有限公司，现担任祥瑞释怀纯真配置 搀杂型证券投资基金（2020-08-12 于今）、祥瑞破钞精选搀杂型证券投资基金 （2021-01-05 于今）、祥瑞港股通红利精选搀杂型发起式证券投资基金（2024-03-26 于今）、祥瑞中证 500 指数增强型发起式证券投资基金（2024-07-26 于今）基金经 理。   丁琳曾料理的基金居品及称呼：祥瑞鑫享搀杂型证券投资基金（2020-08-19 至 安医疗健康纯真配置搀杂型证券投资基金（2022-06-23 至 2023-11-17）。   公司总司理助理李化松先生、权益投资中心权益投资总监神爱前先生、权益投 资中心投资实施总司理黄维先生、研究中心研究实施总司理张晓泉先生。   公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理 张恒先生、固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责 东说念主田元强先生、固定收益投资中心基金司理刘晓兰女士。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金料理东说念主职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 相貌料理和运作基金财产； 料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金离别料理，分 别记账，进行证券投资；             《基金合同》过火他相关章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息，详情基 金份额申购、赎回的价钱； 义务；                                     《基 金合同》过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主 清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务需要提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料，保存期限不低于法律法例章程的最低期限； 投资者偶然按照《基金合同》章程的期间和相貌，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件； 和分配； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命； 管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行动承担使命； 律行动； 基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金料理东说念主的承诺                            （以下简称“《证券法》”） 的行动，并承诺建立健全里面阻抑轨制，采取灵验措施，驻守违犯《证券法》行动 的发生； 轨制，采取灵验措施，驻守下列行动的发生：   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相关的交游行动；   （7）冒失职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。 关法律、法例、规章及行业范例，老诚信用、辛勤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法操办；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其它基金相关机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）拒却、侵犯、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失职守、浪费权柄；  （7）清楚在职职期间细察的相关证券、基金的贸易秘密、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资缱绻等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其它股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违犯证券交游场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱，扰 乱商场步骤；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息败露和告白中挑升含有装假、误导、诈骗身分；  （13）以不正直妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其它法律、行政法例辞让的行动。  为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不正直的证券交游行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实控 制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资场所和投资策略，遵循基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻守利益阻滞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行顺应法度后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的章程为准。   （1）依摄影关法律法例和基金合同的章程，本着敬业、诚信和严慎的原则为基 金份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交游，不 利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关章程， 不清楚在职职期间细察的相关证券、基金的贸易秘密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过火他行动。   五、基金料理东说念主的里面阻抑轨制   为保证公司范例化运作，灵验地驻守和化解操办风险，促进公司诚信、正当、 灵验操办，保障基金份额持有东说念主利益，爱戴公司及公司激动的正当权益，本基金管 理东说念主建立了科学、严实、高效的里面阻抑体系。   （1）保证公司操办料理行动的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）完毕公司安妥、持续发展，爱戴激动权益；   （4）促进公司全体职工坚守工作操守，松弛诚信，廉明自律，辛勤尽责；   （5）保护公司最障碍的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面阻抑必须掩饰公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过 程和业务智力，并广博适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面阻抑的中枢是灵验驻守多样风险，公司组织体系的组成、 里面料理轨制的建立都要以驻守风险、审慎操办为起点；   （3）相互制约原则：公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）零丁性原则：公司根据业务的需要缔造相对零丁的机构、部门和岗亭；公 司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明；   （5）灵验性原则：多样里面料理轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格遵 守的行动指南；实施里面料理轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有高出轨制或违 反规章的权力；   （6）当令性原则：里面阻抑应具有前瞻性，而且必须跟着公司操办策略、操办 方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变及 时进行相应的修改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的操办料理方法镌汰运作成本，提高经济 效益，力图以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑效率；   （8）防火墙原则：公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基金 投资研究、决策、实施、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应隔 离。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层 面的轨制组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面阻抑大纲， 它是公司制定各项规章轨制的撮要和统治；第二个层面是公司基本料理轨制，包括 风落魄抑轨制、投费力理轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信 息时刻料理轨制、公司财务轨制、府上档案轨制、功绩评估考查轨制和进犯应变制 度；第三个层面是部门业务规章，是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职 责、岗亭竖立、岗亭使命、操作守则等的具体讲解；第四个层面是业务操作手册， 是各项具体业务和料理服务的运行办法，是对业务各个细节、历程进行的形色和约 束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的法度，每一层面的内容不得与 其以表层面的内容相造反。公司心疼对轨制的持续考研，衔接业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风落魄抑的要求，接续检验和增强公司轨制的完备性、有 效性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘这个词公司行动。激动会、董事会、监事会和料理层必须 充分履行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施； 各项经济操办业务和料理法度必须纳降料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项 服务必须是在业务授权界限内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面体式，授权 书应当明确授权内容和时效。公司授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主员应建立有 效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正直影响；建立严实的 研究服务业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究 部门根据投钞票品的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投 资的业务交流轨制，保持运动的交流渠说念；建立研究申报质料评价体系，接续提高 研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻守原则和效疯狂原则制定 合理的决策法度；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相 应的约束轨制和考查轨制。建立严格的投资辞让和投资限制轨制，保证基金投资的 正当合规性。建立投资风险评估与料理轨制，将重心投资限制在章程的风险权名额 度内；对于投资结果建立科学的投费力理功绩评价体系。   （4）交游业务   建立集聚交游室和集聚交游轨制，投资指示通过集聚交游室完成；应建立交游 监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善相关的安全设施；集聚交游室应酬交游 指示进行审核，建立公说念的交游分配轨制，确保各基金利益的公说念；交纪行录应完 善，并实时进行反馈、查对和归档撑持；同期应建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风落魄抑点建立严实的 司帐系统，对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；公司通过复核轨制、凭 证轨制、合理的估值方法和估值法度等司帐措施真正、齐全、实时地记录每一笔业 务并正确进行司帐核算和业务核算。同期还建立司帐档案撑持轨制，确保档案真正 齐全。   （6）信息败露   公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息真正、准确、齐全。公 司缔造了信息败露负责东说念主，并建立了相应的法度进行信息的采集、组织、审核和发 布服务，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息顺应法律法例的章程，同期 加强对信息败露的检验和评价，对存在的问题实时提议改进办法。  （7）监察稽核  公司缔造守护长，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构认同。根据公司 监察稽核服务的需要，守护长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就里面 阻抑轨制的实施情况独马上履行检验、评价、申报、建议职能。守护长如期和不定 期向董事会申报公司里面阻抑实施情况，董事会对守护长的申报进行审议。  公司缔造法律合规监察部开展监察稽核服务，并保证法律合规监察部的零丁性 和巨擘性。公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科 任职条件、操作法度和组织规律。  法律合规监察部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面阻抑轨制的执 行情况，促使公司各项操办料理行动的范例运行。  公司董事会和料理层充分神疼和扶持监察稽核服务，对违犯法律法例和公司内 部阻抑轨制的，考究相关部门和东说念主员的使命。  （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面阻抑轨制的败露真正、准确；  （2）基金料理东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展接续完善里面阻抑轨制。                   第四部分       基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称呼：祥瑞银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼    法定代表东说念主：谢永林    成立日期：1987 年 12 月 22 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：19，405，918，198 元    存续期间：持续操办    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号    筹议东说念主：刘华栋    筹议电话：0755-22166388    祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制贸易银行（深圳证 券交游所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司， 于 2012 年 6 月接管合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集 团）股份有限公司过火子公司预想持有祥瑞银行 58%的股份，为祥瑞银行的控股股 东。限定 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分行），共 1，180 家营业机 构。 收 入款 本金余额 35，708.12 亿 元（较上年 末增长 4.8%）、披发 贷款和垫款总 额       祥瑞银行总行设钞票托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金算帐室、企划与轮廓服务室、数字平台室、守护合规室、基金服务室 8 个处室， 当今部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务相关 职工配置皆全且从业训戒丰富，托管部中枢料理层具备银行料理、证券或托管业务 十年以上从业训戒。 至 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模预想 7982 亿， 祥瑞银行已托管 293 只证券投资基金，掩饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、 指数型、FOF 等多种类型的基金，怡悦了不同客户多元化的投资应承需求。   二、基金托管东说念主的里面风落魄抑轨制讲解   动作基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格慑服国度相关托管业务的法律法 规、行业监管要求，自愿形成称职操办、范例运作的操办理念和操办立场；确保基 金财产的安全齐全，确保相关信息的真正、准确、齐全、实时，保护基金份额持有 东说念主的正当权益；确保里面阻抑和风险料理体系的灵验性；驻守和化解操办风险，确 保业务的安全、安妥运行，促进操办场所的完毕。   祥瑞银行股份有限公司设有总行零丁一级部门钞票托管部，是全行钞票托管业 务的料理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面阻抑 和风险料理服务，具有零丁愚弄监督稽核服务的权柄和材干。   钞票托管部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了料理轨制、阻抑轨制、岗 位职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作谦让利进行；取得基金从业 经验的东说念主员顺应监管要求；业务料理严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实 行集聚阻抑，业务印记按规程撑持、存放、使用，账户府上严格撑持，制约机制严 格灵验；业务操作区专门竖立，阻塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，驻守泄密；业求完毕自动化操作，驻守东说念主为事故的发生，时刻系统齐全、 零丁。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用行业广博使用的“钞票托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例 以及基金合同章程，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情 况进行监督，并如期编写基金投资运作监督申报，报送中国证监会。在日常为基金 投资运作所提供的基金算帐和核算服务智力中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基 金料理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检验监督。   （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例阻抑主见进行例行 监控，发现投资比例超标等特别情况，向基金料理东说念主发出版面文告，与基金料理东说念主 进行情况核实，督促其纠正，并实时申报中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资界限、投资对象及交 易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督申报，对各基金 投资运作的正当合规性、投资零丁性和立场显赫性等方面进行评价，报送中国证监 会。   （4）通逾期刻或非时刻妙技发现基金涉嫌非法交游，电话或书面要求料理东说念主进 行解释或举证，并实时申报中国证监会。                第五部分      相关服务机构 一、基金份额销售机构 祥瑞基金料理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 法定代表东说念主：罗春风 电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 筹议东说念主：郑权 网址：www.fund.pingan.com 详见基金份额发售公告或在基金料理东说念主网站公示。 二、登记机构 祥瑞基金料理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 法定代表东说念主：罗春风 电话：0755-22624581 传真：0755-23990088 筹议东说念主：张平 三、出具法律见地书的讼师事务所 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 承办讼师：清晨、陈颖华 筹议东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所     司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊世俗合伙）     住所：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     法定代表东说念主：毛鞍宁     筹议电话：（010）58153000     传真电话：（010）85188298     承办注册司帐师：高鹤 黄拥璇     筹议东说念主：高鹤     五、提供港股通标的股票投资参谋人服务的香港机构     称呼：中国祥瑞钞票料理（香港）有限公司（Ping An of China Asset Management (Hong Kong) Company Limited）     注册地址：香港中环金融街 8 号国际金融中心二期 23 楼 2301 室     办公地址：香港中环金融街 8 号国际金融中心二期 23 楼 2301 室     缔造期间：2006 年 5 月 16 日     注册成本：港币 3.95 亿     最近一个司帐年度（2023 年）料理的证券钞票规模：东说念主民币 9，034，325.97 万元     公司主要负责东说念主及筹议相貌：汪新翼(852)37629192、刘振辉(852)37629039                 第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   基金料理东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过火他相关规 定召募本基金，并于 2024 年 11 月 26 日经中国证监会证监许可20241690 号文准予 召募注册。   二、基金类型和存续期间   契约型灵通式   三、召募相貌   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金料理东说念主届时发布的调和销售机构的相关公告或在基金料理东说念主网站 公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售公 告。   五、召募对象   顺应法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募场所   本基金通过基金料理东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行召募。   投资者还可登录基金料理东说念主公司网站（www.fund.pingan.com），在与基金料理 东说念主达成网上交游的相关公约、接受基金料理东说念主相关服务条件、了解相关基金网上交 易的具体业务法律解释后，通过基金料理东说念主网上交游系统办理开户、认购等业务。   具体销售机构及筹议相貌以本基金基金份额发售公告为准，请投资者就召募和 认购的具体事宜仔细阅读基金份额发售公告。要是本基金后续调和销售机构的，详 见基金料理东说念主网站败露的基金销售机构名录。   七、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取相貌的不同，将基金份额分为不同 的类别。其中： 回用度，但不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额离别竖立代码。由于两类份额的收费相貌不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别诡计基金份额净值并单独公告。   投资者可自行采取认购、申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，在对现存基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金料理东说念主不错不召开基金份额持有东说念主大会，在履行中国证监会要求相关历程后， 经与基金托管东说念主协商后住手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额类别。   八、投资东说念主对基金份额的认购 请详备查阅本基金的基金份额发售公告。 手续参见基金份额发售公告。 相貌全额托福认购款项。投资者不错屡次认购本基金份额，认购费按每笔认购恳求 单独诡计。认购恳求一继承理不得撤废。   （1）投资者通过其他销售机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额最先为东说念主 民币 1 元（含认购费），追加认购的最低金额不受限制。基金料理东说念主直销网点接受首 次认购恳求的最低金额为单笔东说念主民币 50，000 元（含认购费），追加认购的最低金额 为单笔东说念主民币 20，000 元（含认购费）。通过基金料理东说念主网上交游系统办理基金认购 业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制，初次单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购的最低金额不受限制。   （2）基金料理东说念主可根据商场情况，在法律法例允许的情况下，调和上述对认购 的金额限制，基金料理东说念主必须依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介公告。   （3）本基金当今对单个投资东说念主的认购不设上限限制，但如本基金单个投资东说念主累 计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 50%，基金料理东说念主不错采取比例确 认等相貌对该投资东说念主的认购恳求进行限制。基金料理东说念主接受某笔或者某些认购恳求 有可能导致投资者变相逃避前述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权拒却该等一起或 者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的说明为准。   （4）本基金可对单个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见相 关公告。   （5）本基金的召募上限、规模阻抑的具体有规划详见基金份额发售公告。基金合 同成效后不受此规模限制。 而仅代表销售机构如实接管到认购恳求。认购恳求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于认购恳求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 东说念主应当将无效恳求部分对应的认购款项本金退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金料理东说念主和销售机构 约定，请投资者参阅本基金基金份额发售公告。   九、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的诡计   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度。C 类基金份额不收取认购费 用，但从本类别基金钞票入彀提销售服务费。投资东说念主在认购期内要是有多笔认购， 适用费率按单笔离别诡计。本基金认购 A 类基金份额的具体用度如下：         认购金额 M（元）（含认购费）             认购费率              M＜100 万                 1.20%               M≥500 万              每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额认购用度用于本基金的商场推行、销售、登记等召募期间 发生的各项用度。   十、召募资金利息的处理相貌   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十一、认购份额的诡计   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的诡计方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的诡计方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。   （3）诡计例如   例：某投资东说念主投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购恳求被全额说明， 认购费率为 1.20%，假设其认购资金的利息为 3 元，则其可得到的认购份额为：   净认购金额=10，000/(1+1.20%)=9，881.42 元   认购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   认购份额＝(9，881.42+3)/1.00＝9，884.42 份   即：投资东说念主投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购恳求被全额说明， 假设其认购资金的利息为 3 元，则其可得到 9，884.42 份 A 类基金份额。   若投资者采取认购本基金C类份额，则认购份额的诡计公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   认购份额的诡计保留到少许点后2位，少许点2位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资1万元认购本基金C类份额，且该认购恳求被全额说明，假设 其认购产生利息5元。则其可得到的认购份额为：   认购份额 =（10，000＋5）/1.00 = 10，005.00份   即：投资东说念主投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，且该认购恳求被全额说明， 假设其认购产生利息 5 元，则其可得到 10，005.00 份 C 类基金份额。   十二、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不 得动用。   基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产 中列支。             第七部分   基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募讲解书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基 金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面说明之日起，            《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金料理 东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金料理 东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不 得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理相貌   要是召募期限届满，未怡悦基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列使命： 活期入款利息； 料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票规模   基金合同成效后，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火二百东说念主或者 基金钞票净值低于五千万元情形的，基金料理东说念主应当在如期申报中赐与败露；连气儿 六十个服务日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在十个服务日内向中国证监会申报 并提议贬责有规划，如持续运作、蜕变运作相貌、与其他基金合并或者远离基金合同 等，并在六个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。            第八部分   基金份额的申购、赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在 招募讲解书或其他相关公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他相貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日及期间   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券交游 所、深圳证券交游所的交游日（若该交游日非港股通交游日，则本基金不灵通申购 和赎回等业务），但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理期间见招募讲解书或相关公 告。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货交游商场、证券、期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的 调和，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金料理东说念主不错根据现实情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日期，具体 业务办理期间在申购脱手公告中章程。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理 期间在赎回脱手公告中章程。   在详情申购脱手与赎回脱手期间后，基金料理东说念主应依照《信息败露办法》的有 关章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、赎 回或者蜕变。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和期间提议申购、赎回或蜕变恳求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行诡计； 次序进行步履赎回； 者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调和。基金料理东说念主必 须在新法律解释脱手实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构章程的法度，在灵通日的具体业务办理期间内提议申 购或赎回的恳求。基金投资者在提交申购恳求时须按照销售机构章程的相貌全额支 付申购资金，在提交赎回恳求时须持有裕如的基金份额余额，不然所提交的申购、赎 回恳求无效而不予说明。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。基金份额持有东说念主递交赎回申 请，必须有裕如的基金份额余额，则赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资者赎回恳求成效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   如遇证券/期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、数据交换系统 故障、港股通交游系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金料理东说念主及基金托管 东说念主所能阻抑的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付期间相应顺延，顺延至该因 素排斥的最近一个服务日。   基金料理东说念主应以交游期间结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日动作申购或赎 回恳求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进 行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点 柜台或以销售机构章程的其他相貌查询恳求的说明情况。若申购不获胜或无效，则 申购款项将无息退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表销售机构 如实接管到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失 由投资东说念主自行承担。   基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的界限内，对上述业务办理期间进 行调和，并依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 点为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。   基金料理东说念主直销网点接受初次申购恳求的最低金额为单笔东说念主民币 50，000 元（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）。   通过基金料理东说念主网上交游系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低 金额的限制，初次申购、追加申购单笔最低最先金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。   现实操作中，以各销售机构的具体章程为准。 一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外）。 账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东说念主一起赎回或转出时不受上述限制。 料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管 理东说念主基于投资运作与风落魄抑的需要，可采取上述措施对基金规模赐与阻抑。具体 见基金料理东说念主相关公告。 民币 10 元（含申购费）。现实操作中，以各销售机构的具体章程为准。 等数目限制。基金料理东说念主必须依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。 基金份额净值，灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入 方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。  六、申购和赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度， 但从该类别基金钞票入彀提销售服务费。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基 金份额的申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记 等各项用度。   本基金 A 类基金份额对申购竖立级差费率。投资者在一天之内要是有多笔申购， 适用费率按单笔离别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率结构表：           申购金额 M（元）（含申购费）                申购费率                  M＜100 万                  1.50%                  M≥500 万                每笔 1000 元   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                   持有期限（N 为日期日）              赎回费率                            N＜7 日             1.50%          A 类份额                        N≥180 日             0                  持有期限（N 为日期日）          赎回费率                        N＜7 日             1.50%         C 类份额                        N≥30 日              0   对于 A 类基金份额持有东说念主，宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主将向其收取的赎回 费全额计入基金财产；宝石续持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的投资东说念主 将向其收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但少于 6 个月的投资东说念主将向其收取的赎回费总额的 50%计入基金财产。对于 C 类基金份额持有东说念主，将向其收取的赎回费全额计入基金财产。   注：1 个月为 30 日，3 个月为 90 日，6 个月为 180 日。 息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵摄影关法律法例以及监管部 门、自律法律解释的章程。 况制定基金促销缱绻，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 在对存量基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，不错按相关监管部门要 求履行必要的手续后，对基金投资者顺应调低基金申购费率、赎回费率或销售服务 费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的诡计相貌   （1）若投资者采取 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：   申购用度适用比例费率：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额的诡计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被全额确 认，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可 得到的 A 类基金份额为：   申购金额=10，000 元   净申购金额＝10，000/(1+1.50%)＝9852.22 元   申购用度＝10，000－9852.22＝147.78 元   申购份额＝9852.22/1.1500= 8567.15 份   即：投资者采取投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被全额 说明，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8567.15 份 A 类基金份 额。   （2）若投资东说念主采取申购 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购份额的诡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此误差产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购恳求被全额 说明，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购恳求被全额确 认，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 49，212.60 份 C 类基金份 额。   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    赎回金额的诡计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额持有期限 390 天，赎回费率为    赎回总额 = 10，000 ×1.0680= 10，680.00 元    赎回用度 = 10，680.00 ×0.00% = 0.00 元    净赎回金额 = 10，680.00 - 0.00 = 10，680.00 元    即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额持有期限 390 天，假设赎回申 请当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为    例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 400 天，对应赎回费率 为 0.00%，假设赎回恳求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元    赎回用度=110，000.00×0.00% = 0.00 元    净赎回金额=110，000.00－0.00＝110，000.00 元    即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 400 天，对应赎回费率为 额为 110，000.00 元。 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日 收市后诡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行顺应法度，可 以顺应蔓延诡计或败露。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 东说念主的申购恳求。 无法诡计当日基金钞票净值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 的比例达到或者跨越 50%，或者变相逃避 50%集聚度的情形。 单日或单笔申购金额上限的。 特别情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务，或者发生其他影响通过内地与 香港股票商场交游互联互通机制进行平常交游的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金料理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 8、9 项情形时，基金料理东说念主不错采取比例说明等相貌对该投 资东说念主的申购恳求进行限制，基金料理东说念主有权拒却该等一起或者部分申购恳求。要是 投资东说念主的申购恳求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项将无息退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款 项： 东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 无法诡计当日基金钞票净值。 东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回 款项时，基金料理东说念主应按章程报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金料理东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量 的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条件处理。受限于销售机构的法律解释，基金份额持有东说念主在恳求赎回 时可预先采取将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金 料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理相貌   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金蜕变中转入恳求份额总额后 的余额）跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有材干支付投资东说念主的一起赎回恳求时，按正 常赎回法度实施。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有坚苦或以为因 支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时， 基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提下，可对 其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回 恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎 回恳求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的，将自动转入下一个灵通 日赓续赎回，直到一起赎回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求 将被撤废。宽限的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个灵通日内单个基金份额持有东说念主的赎回恳求超 过前一灵通日基金总份额的 20%，基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超 出 20%的赎回恳求实施宽限办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%） 的赎回恳求，基金料理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约 定相貌与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回恳求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的，宽限的赎回恳求 将自动转入下一个灵通日与下一灵通日其他赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 灵通日该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。如投资东说念主在提交赎回恳求 时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款 项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并决定对部分赎回宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、 传真或者招募讲解书章程的其他相貌在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，讲解有 关处理方法，并依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 章程，在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确再行灵通申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十二、基金蜕变   基金料理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金 料理东说念主料理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，相关规 则由基金料理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无本色性不利影响 的前提下，履行相关法度后，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认 可的交游场所或者其他相貌进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非交游过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交游过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体； 司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念阁下有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要 求提供的相关府上，对于顺应条件的非交游过户恳求按基金登记机构的章程办理， 并按基金登记机构章程的法度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的法度收取转托管费。   十六、如期定额投资缱绻   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资缱绻，具体法律解释由基金料理东说念主另行 章程。投资东说念主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金料理东说念主在相关公告或更新的招募讲解书中所章程的如期定额投资计 划最低申购金额。  十七、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分配。法律法例或监管机构另有章程的除外。  十八、其他业务  如相关法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，且 对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响并履行顺应法度的条件下，基金料理东说念主可 制定相应的业务法律解释并开展相关业务。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机 制”章节或届时发布的相关公告。              第九部分   基金的投资   一、投资场所   在严格阻抑投资组合风险的前提下，通过积极主动的钞票配置，发奋得到跨越 功绩相比基准的收益。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、养殖用具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、地方政府债 券、政府扶持机构债券、政府扶持债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券、可交换债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券等）、钞票扶持证券、信用养殖品、债券回购、银行入款（包括公约入款、 如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币商场用具，以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会相关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%，投资 于港股通标的股票占非现金基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的红利 主题股票的比例不低于非现金基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现 金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵循国度相关法律法例。 要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行顺应 法度后，不错调和上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过定量、定性相衔接的方法轮廓分析宏不雅经济、财政及货币政策、市 场情谊、行业周期、资金供需情况以及成本商场的发展趋势，在评估异日一段期间 各样钞票的预期风险收益率、相关性的基础上，合理制定和调和股票、债券等各样 钞票的比例。本基金将持续追踪 A 股商场和港股商场的相对估值和商场情况，当令 调和组合中港股通标的股票的投资比例。   本基金将深度挖掘红利主题股票的投资契机，轮廓采取定量分析和定性分析相 衔接的研究方法挖掘优质公司，构建股票投资组合。   （1）     “红利”主题的界定   本基金料理东说念主将同期怡悦以下特征的股票动作顺应红利主题的公司，构建基础 股票池：   在当年两年中，至少有一年实施现金分成，且两年平均现金分成率（现金分成/ 净利润）或股息率（现金分成/市值）处于商场前 50%；   操办情景邃密、无要紧坐法非法事项、红利分配与操办情况不存在要紧特别；   ③股票简称前莫得冠以“ST”                、“*ST”字样。   异日商场可能推出财产股息、欠债股息等现金股利和股票股利的替代相貌，本 基金将暖和在这些相貌中偶然提供优胜激动权益申报的公司。若因商场中的常见分 红相貌发生变化而导致红利主题股票的投资契机减少，在不改变基金投资场所及风 险收益特征的前提下，基金料理东说念主在履行顺应法度后，不错对红利主题的界定方法 进行变更，并在招募讲解书更新中公告。   （2）红利主题股票投资策略   本基金根据红利主题界限选出基础股票池后，在此基础上通过定性分析和定量 分析相衔接的方法挖掘出优质上市公司，构建股票投资组合。   在定性方面，本基金将轮廓磋议上市公司的中枢业务竞争力、行业发展长进、 市景观位、操办料理材干、东说念主才资源、治理结构、研发进入、鼎新属性等因素，把 执公司盈利材干的质料和持续性。   在定量方面，本基金将在宏不雅经济分析、行业分析的基础上，根据公司的基本 面及财务报表信息，纯真运用各样财务主见评估公司的价值，筛选出操办相对安妥 且估值合理的上市公司。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票商场，在港 股投资上，本基金将通过对行业踱步、交游轨制、商场流动性、投资者结构、商场 波动性、涨跌停限制、估值与盈利申报等方面的分析，磋议红利主题类港股相对于 同类 A 股的估值上风，采取有估值上风与投资价值的标的股票。   （4）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，根据本基金的投资场所和股票投资 策略，制定存托凭证投资策略，暖和刊行东说念主相关信息败露情况，暖和刊行东说念主基本面 情况、商场估值等因素，通过定性分析和定量分析相衔接的办法，参与存托凭证的 投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采取。   本基金密切暖和国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，瞻望异日利 率变动走势，从上至下地详情投资组合久期，并衔接信用分析等从下到上的个券选 择方法构建债券投资组合，配置偶然提供康健收益的债券钞票。   本基金将对可蜕变债券、可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对有较 好盈利材干或成长长进的上市公司的可转债、可交换债进行重心采取，在可转债、 可交换债估值合理的前提下投资，以共享商场高涨带来的收益。同期，本基金还将 密切追踪上市公司的操办情景，从财务压力、融资安排、异日的投资缱绻等方面推 测、并通过实地调研等相貌说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金根据风险料理的原则，以套期保值为主见，参与股指期货交游。投资原 则为有助于基金钞票升值，阻抑下降风险完毕保值和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断 和组合风险收益分析的基础上。基金料理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素 和成本商场因素，衔接定性和定量方法，详情投资时机。基金料理东说念主将衔接股票投 资的总体规模，以及中国证监会的相关限制和要求，详情参与股指期货交游的投资 比例。   国债期货动作利率养殖品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风险 水平。基金料理东说念主将按摄影关法律法例的章程，根据风险料理的原则，以套期保值 为主见，衔接对宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期 保值的灵验性等主见进行追踪监控，在最大限定保证基金钞票安全的基础上，发奋 完毕基金钞票的始散伙实升值。国债期货相关投资遵循法律法例及中国证监会的规 定。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要主见参与股票期权交游。本 基金将衔接投资场所、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求， 详情参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若相关法律法例发生变化时，基金料理东说念主股票期权投费力理从其最新章程，以 顺应上述法律法例和监管要求的变化。异日如法律法例或监管机构允许基金投资其 他期权品种，本基金将在履行顺应法度后，纳入投资界限并制定相应投资策略。   本基金通过考量宏不雅经济走势、扶持钞票所在行业景气情况、钞票池结构、提 前偿还率、讲错率、商场利率等因素，预判钞票池异日现金流变动；研究标的证券 刊行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密 切暖和流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格阻抑信用风险裸露进度的前提 下，通过信用研究和流动性料理，采取风险调和后收益较高的品种进行投资，以期 得到始散伙实收益。   本基金将顺应投资信用养殖品过火挂钩债券，以在阻抑信用风险的前提下提高 组合投资收益。在进行信用养殖品投资时，本基金按照风险料理的原则，以风险对 冲为主见，参与信用养殖品交游，滚动信用养殖品所挂钩债券的信用风险，改善组 合的风险收益特色。收益率方面，将通过分析信用养殖品和挂钩债券的合成收益率， 采取具备一定信用利差的信用养殖品过火挂钩债券进行投资，并详情信用养殖品及 其挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于顺应证券交游所或银行间商场相关 业务法律解释的信用养殖用具。   可蜕变债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特色，本基金将 采取正股基本面优良，具有较高高涨后劲的可蜕变债券和可交换债券进行投资，并 轮廓研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面轮廓磋议票面利率、 久期、信用天禀、刊行主体财务情景及公司治理等因素；转股价值方面仔细开展对 正股的价值分析，包括估值水平、盈利材干及异日盈利预期。此外还需衔接对含权 条件的研究，轮廓判断内含期权的价值。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交游相貌的鼎新等，基金还将 积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基 金将在履行顺应法度后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票占 非现金基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低 于非现金基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股预想诡计），其市值不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内 地和香港同期上市的 A+H 股预想诡计），不跨越该证券的 10％，所有这个词按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票扶持证券的比例，不得跨越基金 钞票净值的 10％；   （6）本基金持有的一起钞票扶持证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)钞票扶持证券的比例，不得跨越该资 产扶持证券规模的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票扶持证券， 不得跨越其各样钞票扶持证券预想规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶持证券。基 金持有钞票扶持证券期间，要是其信用品级下降、不再顺应投资法度，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股票期权交游，应当顺应下列投资限制： 合约行权所需的全额现金或交游所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 行权价乘以合约乘数诡计；   （12）本基金参与股指期货或国债期货交游的，在职何交游日日终，持有的买 入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶持证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （13）本基金参与股指期货交游，应当顺应下列投资限制： 的股票总市值的 20%； 应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定； 跨越上一交游日基金钞票净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货交游，应当顺应下列投资限制： 产净值的 15%； 的债券总市值的 30%； 跨越上一交游日基金钞票净值的 30%； 放洋债期货合约价值，预想（轧差诡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）本基金料理东说念主料理的一起灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；所有这个词按摄影关指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预想不得跨越基金钞票净值的 致使基金不顺应该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持 一致；   （18）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不持有合约类信用 养殖品；本基金持有的信用养殖品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面 值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各样信用养殖品口头本金预想不得超 过基金钞票净值的 10%；因证券商场波动、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的， 基金料理东说念主应当在 3 个月内进行调和；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内 上市交游的股票合并诡计；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（19）项情形之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应 上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调和，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调和上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行顺应法度后，则本基金投资不再受相关限制或以调和后的章程为准。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   承销证券；   违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   从事承担无尽使命的投资；   买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有章程的除外；   向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不正直的证券交游行动；   法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实控 制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资场所和投资策略， 遵循基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻守利益阻滞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行顺应法度后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的章程为准。   五、功绩相比基准   中证港股通高股息投资全收益指数收益率（经汇率调和）×85%+东说念主民币银行活 期入款利率（税后）×15%   中证港股通高股息投资全收益指数由中证指数有限公司编制，不错反应港股通 界限内连气儿分成且股息率较高的股票举座发达。   要是今后法律法例发生变化，或者指数编制机构住手诡计编制上述指数或改造 指数称呼、或者有更巨擘的、更能为商场广博接受的功绩相比基准推出，或者商场 上出现愈加顺应用于本基金功绩相比基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一致，本 基金不错在按照监管部门要求履行顺应法度后变更功绩相比基准并实时公告。  六、风险收益特征  本基金为搀杂型基金，预期风险和收益低于股票型基金，高于债券型基金和货 币商场基金。  本基金投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交游法律解释等互异带来的私有风险。  七、基金料理东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 金份额持有东说念主的利益； 取任何不当利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所 见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书的章程。              第十部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券、银行入款本息和基金应收款项以过火他投 资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑持和刑事使命   本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构、证券经纪机构的 财产，并由基金托管东说念主撑持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构、证券经纪 机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求 冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不 得被刑事使命。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实施。             第十一部分   基金钞票的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游场所的交游日、国度法律法例规 定需要对外败露基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、钞票扶持证券、养殖用具、 信用养殖品、其它投资等钞票及欠债。  三、估值原则  基金料理东说念主在详情相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准 则》、监管部门相关章程。  （一）对存在活跃商场且偶然获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该钞票或负 债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧 事件的，应采取最近交游日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交 易日的报价不成真正反应公允价值的，应报恩价进行调和，详情公允价值。  与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值为基 础，并在估值时刻中磋议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制 等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征考 虑。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有裕如可利 用数据和其他信息扶持的估值时刻详情公允价值。采取估值时刻详情公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使 潜在估值调和对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调 整并详情公允价值。  四、估值方法  （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调和最近交游市 价，详情公允价钱。  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；  对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至现实收款 日期间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全 价，同期应充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （4）交游所上市交游的可蜕变债券以逐日收盘价动作估值全价。  （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时刻详情公允价值。  （6）对于交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，采取 在当前情况下适用而且有裕如可利用数据和其他信息扶持的估值时刻详情其公允价 值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时刻详情公允价值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会相关章程详情公允价值。 提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。 对于银行间商场上含投资东说念主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至现实收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价估值，同期充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算价估值。  持有的银行如期入款或文告入款按现实利率法逐日说明利息收入。 料理东说念主照章应当承担的估值使命不因寄托而衔命；选择的第三方估值基准服务机构 未提供估值价钱的，依摄影关法律法例及《企业司帐准则》要求采取合理估值时刻 详情公允价值。 率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。  对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调和或其他原因导致基金现实 交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金调和日或现实支付日进行 相应的估值调和。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公说念性。 家最新章程估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及相关法律法 规的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商 贬责。   根据相关法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。 本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题， 如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见地，按照基金料理东说念主 对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值法度 类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 料理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有章程的，从其 章程。   基金料理东说念主每个服务日诡计基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将各样 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规 定对外公布。   六、估值过错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准 确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机 构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的使命 东说念主应当对由于该估值过错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错 处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值过错 使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错使命方对 径直损失承担补偿使命；若估值过错使命方仍是积极和洽，而且有协助义务确当事 东说念主有裕如的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值过错使命方 应酬更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值过错已得到更正。  估值过错的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对 估值过错的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  因估值过错而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错 使命方仍应酬估值过错负责。要是由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不一起返还 不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错使命方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不 当得利的权利；要是得到不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不当得利返还的总和跨越其实 际损失的差额部分支付给估值过错使命方。  估值过错调和采取尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的相貌。  估值过错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：  查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因详情 估值过错的使命方；  根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；  根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和赔 偿损失；  根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东说念主进行说明。  基金份额净值诡计出现过错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。  各样基金份额的基金份额净值诡计过错偏差达到或跨越该类基金份额净值的 过该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。  七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 价值时； 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的说明  用于基金信息败露的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个服务日交游结果后诡计当日的基金 钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复 核说明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按章程赐与公布。  九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值  若本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。  十、特殊情形的处理 形成的误差不动作基金钞票估值过错处理。 送的数据过错，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托 管东说念主诚然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行检验，然则未能发现该过错而形成 的基金钞票估值过错，基金料理东说念主、基金托管东说念主衔命补偿使命。但基金料理东说念主、基 金托管东说念主应积极采取必要的措施舒缓或排斥由此形成的影响。            第十二部分   基金的收益与分配  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分配利润  基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。  三、基金收益分配原则 益分配，具体分配有规划以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益 分配； 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基 金默许的收益分配相貌是现金分成；基金份额持有东说念主可对其持有的 A 类、C 类基金 份额离别采取不同的收益分配相貌；采取采取红利再投资体式的，红利再投资的份 额免收申购费； 任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归并类别内每一基金份额 享有同瓜分配权；  在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可对基金收益分配原则进行调和，应按照监管部门要求履行顺应法度。  四、收益分配有规划  基金收益分配有规划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配 对象、分配期间、分配数额及比例、分配相貌等内容。  五、收益分配有规划的详情、公告与实施  本基金收益分配有规划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露 办法》的相关章程在章程媒介公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计 方法，依照《业务法律解释》实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  若本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲解书的章程。             第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费）； 用。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付相貌   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。料理费的诡计方法 如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的相貌于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日期顺延。   投资参谋人费由基金料理东说念主与港股投资参谋人协商详情，并由基金料理东说念主向港股投 资参谋人支付，不在基金财产中列支。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方 法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的相貌于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的    诡计方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应公约章程， 按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的款式下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理 费，详见招募讲解书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。 根据《基金法》，基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或 者其他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。   第十四部分     基金的司帐与审计  一、基金司帐政策  司帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 核算，按摄影关章程编制基金司帐报表； 书面相貌说明。  二、基金的年度审计 的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介公告。           第十五部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险料理章程》、《基金合同》过火他相关章程。相关法律法例对于信息败露的 章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予败露的基金信息 通过顺应中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息败露 办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证基金投资者 偶然按照《基金合同》约定的期间和相貌查阅或者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除相当讲解外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上概要 份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体法度，讲解基金居品的特色等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东说念主服务等内容。            《基金合同》成效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变 更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登载在章程网站上； 基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运 作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲解书。 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 基金概要信息。       《基金合同》成效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基 金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在章程网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至 少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品府上概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载 在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品府上概要、                                  《基金 合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露 招募讲解书确当日登载于章程媒介上。   （三）     《基金合同》成效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金合 同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当 至少每周在章程网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献上载明各样基金份 额申购、赎回价钱的诡计相貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在章程网站上，并将年度申报领导性公告登载在章程报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经顺应《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在章程网站上，并将中期申报领导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在章程网站上，并将季度申报领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他 障碍信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额 变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伙产情况过火   流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的相关 章程编制临时申报书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 东说念主发生变动；   个月内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际阻抑东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场好意思妙传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开显现。   （九）算帐申报   《基金合同》远离的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上， 并将算帐申报领导性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资港股通标的股票的信息败露   基金料理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募讲解书   （更新）等文献中败露港股通交游的相关情况。   （十二）投资钞票扶持证券的信息败露   本基金投资钞票扶持证券的，基金料理东说念主应在基金年度申报及中期申报中败露 其持有的钞票扶持证券总额、钞票扶持证券市值占基金净钞票的比例和申报期内所 有的钞票扶持证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度申报中败露其持有的钞票扶持证券总额、钞票扶持证 券市值占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名 钞票扶持证券明细。  （十三）投资股指期货的信息败露  基金料理东说念主需按照法例要求在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招 募讲解书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损 益情况、风险主见等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交游政策和交游场所等。  （十四）投资国债期货的信息败露  基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募讲解书（更 新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险 主见等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的交 易政策和交游场所。  （十五）投资股票期权的信息败露  基金料理东说念主应当在如期信息败露文献中败露参与股票期权交游的相关情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权 交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资场所。  （十六）使用港股投资参谋人服务的信息败露  本基金使用港股投资参谋人服务的，基金料理东说念主应当在招募讲解书中如实败露使 用港股投资参谋人服务的情况，包括港股投资参谋人的称呼、注册地址、办公地址、成 立期间、最近一个司帐年度料理的证券钞票规模、主要负责东说念主及筹议相貌等信息， 并充分讲解和揭示寄托港股投资参谋人提供服务可能产生的风险。  基金料理东说念主不才列事件发生后将实时向基金份额持有东说念主见告该等事件，并在 5 个服务日内报住所地或者操办所在地中国证监会派出机构备案： 处罚等可能对基金投钞票生要紧影响的变化；  （十七）投资信用养殖品的信息败露  基金料理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募讲解书（更 新）等文献中败露信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭 示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资场所及策略。   （十八）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲解书的章程进行信息败露，详见招募讲解书“侧袋机制”章节的章程。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高 级料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息披 露内容与相貌准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申报、更新的招募讲解书、基金居品府上概要、基金算帐申报等公开败露 的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采取一家报刊败露本基金信息。基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证相关报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他环球媒介败露信息，然则其他环球媒介不得早于章程媒介败露信息，而且在不 同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监 会及自律法律解释的相关章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律见地书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息败露的情形 因暂停营业时；              第十六部分       侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件、实施法度  当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所意 见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有 东说念主大会。  基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用顺应《证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求 并支付赎回款项。 同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况详情是否暂停主袋账户份额的申购。 本招募讲解书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份 额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一灵通日主袋账户 总份额的10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管 理东说念主诡计各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需磋议主袋账户钞票。  基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的调和，因钞票流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户钞票进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算 应顺应《企业司帐准则》的相关要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 数计提。 可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。  六、侧袋账户中特定钞票的处置算帐  特定钞票以可出售、可转让、规复交游等相貌规复流动性后，基金料理东说念主应当按 照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票赐与处置变现等相貌，实时向 侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和期间、向侧袋账户份 额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等障碍信息。侧袋账户钞票一起完成变现 并远离侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用顺应《证券法》章程的司帐师事务所进 行审计并败露专项审计见地。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定钞票、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生要紧影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。  基金料理东说念主应按照招募讲解书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露 相貌和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制 期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期申报中败露申报期内侧袋账户相 关信息，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务 所对基金年度申报进行审计时，应酬申报期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和 年度申报败露等发表审计见地。  八、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分， 如将来法律法例或监管法律解释修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行顺应法度后，可径直对本部天职容进行修改和调和，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。              第十七部分    风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  基金风险发达为基金收益的波动，基金料理过程中任何影响基金收益的因素都是 基金风险的起首。动作代理基金投资东说念主进行投资的用具，科学严谨的风险料理对于 基金投费力理获胜与否至关障碍。因此在基金料理过程中，对风险的识别、评估和 阻抑应链接基金投费力理的全过程。基金的风险按起首不错分为商场风险、料理风 险、流动性风险评估及流动性风险料理、钞票扶持证券的投资风险、流通受限证券 的投资风险、港股通机制下的投资风险、存托凭证的投资风险、信用养殖品的投资 风险、股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、股票期权的投资风险、本基金 私有的风险、聘用港股投资参谋人的风险、基金财产投资运营过程中的升值税、本基 金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过火他风 险。  金融钞票价钱受经济因素、政事因素、投资激情和交游轨制等多样因素的影响， 钞票价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，可能导致商场价钱波动，从而影响基金收益。  （2）利率风险  金融商场利率波动会导致股票商场价钱及利息收益的变动，同期径直影响企业的 融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。  （3）信用风险  指基金在交游过程发生交收讲错，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现讲错、拒却 支付到期本息，或者上市公司信息败露不真正、不齐全，都可能导致基金钞票损失 和收益变化。  （4）通货扩展风险  由于通货扩展率提高，基金的现实投资价值会因此镌汰。  （5）再投资风险  再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影 响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资 时，将得到比以前少的收益率。  （6）法律风险  由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不成平常实施，导致了 基金钞票损失的风险。  在基金料理运作过程中基金料理东说念主的知识、训戒、判断、决策、技能等，会影响 其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因 此，本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理时刻等因素影响基金 收益水平。  流动性风险是指因证券商场交游量不足，导致证券不成速即、低成腹地变现的风 险。流动性风险还包括由于本基金出现多数赎回，致使本基金莫得裕如的现金应付 赎回支付所引致的风险。  （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“基金份额的申购、赎回”章节。  （2）拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估  本基金为搀杂型基金，不错投资于股票、债券、钞票扶持证券、现金类钞票等标 准化金融用具。在不同的商场条件下，本基金将轮廓磋议宏不雅环境、商场估值水平、 风险水平以及商场情谊，并充分磋议股票的流动性，在基金钞票60%-95%的界限内 对股票钞票（含存托凭证）配置进行调和，其中投资于港股通标的股票占非现金基 金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低于非现金基 金钞票的80%，同期依据股票仓位调和其余钞票仓位，以镌汰系统性风险对基金收益 的影响。其次，本基金不错投资于债券、货币商场用具等钞票，均为法度化金融工 具。说七说八，本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性邃密，流动性风险相对可 控。  （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施  基金出现多数赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景或多数 赎回份额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回、暂停赎回。同期，如本基金单个 基金份额持有东说念主在单个灵通日恳求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的， 基金料理东说念主有权对其跨越部分采取宽限办理赎回恳求的措施。详见《招募讲解书》“基 金份额的申购、赎回”中“十、多数赎回的情形及处理相貌”部天职容。  （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、法度及对投资者的潜在影响  在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的情形 时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的 章程，严慎考中流动性风险料理用具动作辅助措施，包括但不限于：  当此情形下，本基金可能无法实时怡悦通盘投资东说念主的赎回恳求，投资东说念主收到赎回 款项的期间也可能晚于预期。  在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。  在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的期间将可能比一般平常情形下有所蔓延。  本基金宝石续持有期限少于7日的投资者收取不低于1.5 %的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。  当本基金遭受大额申购赎回时，通过调和基金份额净值的相貌，将基金调和投资 组合的商场冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持 有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。在此情形 下，当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的交游过火他成 本的风险。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被宽限办 理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。  侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行 处置算帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行支付， 主见在于灵验遏抑并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露 基金份额净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募讲解书的约定平常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定钞票的变现期间具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣而且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金料理东说念主在基金 如期申报中败露申报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特定钞票最 终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不 承担任何保证和承诺的使命。  基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金料理东说念主诡计各项投资运作主见和基金功绩主见时仅以主袋 账户钞票为基准，并根据相关章程对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少按投 资损失处理，因此本基金败露的功绩主见不成反应特定钞票的真不二价值及变化情况。  对于各样流动性风险料理用具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时灵验地对风险进行检测和评估，使用前经过里面审批法度并与基金托管 东说念主协商一致。在现实运用各样流动性风险料理用具时，投资者的赎回恳求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进 行操作，全面保障投资者的正当权益。  本基金投资钞票扶持证券，钞票扶持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、 信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致钞票扶持证券的收益率 和价钱波动。流动性风险指的是受钞票扶持证券商场规模及交游活跃进度的影响， 钞票扶持证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的 流动性风险。信用风险指的基金所投资的钞票扶持证券之债务东说念主出现讲错，或在交 易过程中发生交收讲错，或由于钞票扶持证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   非公开刊行股票等流通受限证券一般存在锁如期，即锁如期内流通受限证券不 能转让变现。受证券商场不可控因素的影响，本基金投资的非公开刊行股票等流通 受限证券在可流通明可能发生耗损的风险。要是估值日非公开刊行有明确锁如期的 股票的驱动成本低于在证券交游所上市交游的归并股票的市价，本基金基金份额净 值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。由于流通受限 证券穷苦流动性，当商场波动导致本基金被迫跨越合同章程的投资比例时，料理东说念主 只可在锁如期结果后进行相应调和。   （1）港股交游失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交游通盘限公司（以下简称“联交所”） 开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所 持续交游时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入 交游的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交游期间内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不即是最散伙算汇率。港股通交游日日终，中国证券登记结 算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交游，详情交游 现实适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将可能对基金的投资 收益形成损失。   （3）境外商场的风险 商场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限 制可能会接续调和，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场形成障 碍，从而对投资收益以及平常的申购赎回产生径直或曲折的影响。 交游互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   a)香港商场证券交游实行T+0反转交游，且对价钱并无涨跌幅高下限的章程，因 此逐日港股股价波动可能比A股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b)只须内地与香港两地均为交游日的日期才为港股通交游日，香港出现台风、黑 色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停市，在内地开市香港休市的 情况下，港股通不成平常交游，港股不成实时卖出，投资者将濒临在停市期间无法 进行港股通交游的风险，可能带来一定的流动性风险；出现内地交游所证券交游服 务公司认定的交游特别情况时，内地交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分 或者一起港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险， 可能带来一定的流动性风险。   c)投资者因港股通股票权益分配、蜕变、上市公司被收购等情形或者特别情况， 所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入， 内地交游所另有章程的除外；因港股通股票权益分配或者蜕变等情形取得的联交所 上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股 通股票权益分配、蜕变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享 有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   d)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿， 中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益 登记日的，以投票截止日的持有动作诡计基准；投票数目超出持少见量的，按照比 例分配持有基数。  本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风 险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证 持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动 约束存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险； 存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证 券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交游 机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。  信用养殖品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风 险是信用养殖品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手或交游敌手较少导致难以 将其变现的风险。偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可阻抑的商场及环 境变化，创设机构可能出现操办情景欠安或创设机构的现金流与预期发生一定的偏 差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债 券主体操办情况出现变化，导致信用评级机构调和对创设机构或所保护债券的信用 级别，引起信用养殖品交游价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。  本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损 失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的期间内补足保证金，按 章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。  本基金的投资界限包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、 流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。  本基金的投资界限包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、料理风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。  本基金为搀杂型基金，本基金股票钞票占基金钞票的比例为60%-95%，投资于港 股通标的股票占非现金基金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的红利主题股 票的比例不低于非现金基金钞票的80%。因此，境内和港股通标的股票商场和债券市 场的变化均会影响到基金功绩发达，基金净值发达因此可能受到影响。本基金料理 东说念主将施展专科研究上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类居品的真切研 究，持续优化组合配置，以阻抑特定风险。  基金料理东说念主根据港股通标的股票投资需要及商场情况，有权决定是否聘用港股投 资参谋人为本基金的港股通标的股票投资部分提供投资建议服务。本基金聘用港股投 资参谋人的，在本基金运作过程中，港股投资参谋人的投资研究水平、服务材干径直影 响本基金收益水平。在本基金投费力理运作过程中，要是港股投资参谋人对经济局势 和证券商场判断不准确、获取的信息不足时或不全面都会影响本基金的收益水平。 基金料理东说念主在参考港股投资参谋人所出具的投资建议时，可能存在由于对港股投资顾 问信息掌执不足时、不全面而导致未能实时发现港股投资参谋人的投资建议存在不适 当之处，相通可能形成本基金的耗损。     本基金将聘用基金料理东说念主的关联方——中国祥瑞钞票料理（香港）有限公司动作 本基金的投资参谋人，向本基金提供港股通标的股票投资参谋人服务。基金料理东说念主的关 联方因担任本基金投资参谋人将得到收益，而基金料理东说念主在均衡该收益与本基金基金 份额持有东说念主的最好利益时可能濒临利益阻滞。基金料理东说念主会坚持基金份额持有东说念主利 益优先原则，从充分爱戴基金份额持有东说念主利益的角度积极处理该等利益阻滞情形， 按相关法律法例、商场情况，轮廓评估投资参谋人的服务质料，袭取严慎辛勤的原则， 决定是否聘用关联方担任本基金的投资参谋人。     基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收 政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和/或本金承担 征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基 金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产账户径直缴付，或 依据税务部门要求划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主完成税款申报缴纳。 险     本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、 证券商场广博限定等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的始终风险 收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对 本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风 险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本 基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干预居品风险之间的匹配考研。  （1）时刻风险  诡计机、通信系统、交游集聚等时刻保障系统或信息集聚扶持出现特别情况，可 能导致基金日常的申购赎回无法按平常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按 平常时限自满产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。  （2）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金钞票的损失。  （3）金融商场危境、行业竞争、代理机构讲错、托管行讲错等超出基金料理东说念主 自身径直阻抑材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受损。  二、声明 基金料理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。      第十八部分   基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金 合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告。 议成效后依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关法度后，《基金合同》应当远离： 托管东说念主邻接的； 算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申报 出具法律见地书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配有规划，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后5个 服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在 章程网站上，并将算帐申报领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期 限。            第十九部分   基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他相关章程，基金料理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度相关法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配有规划；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回与蜕变恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）采取、更换、增聘和撤废港股投资参谋人；采取、更换讼师事务所、司帐 师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构，并与采取的证券 经纪机构签订相关公约，就证券经纪机构应履行的特别交游监控等职责进行约定；   （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和调和相关基金认购、申购、赎 回、蜕变、如期定额投资、转托管和非交游过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关章程，基金料理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备裕如的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营相貌料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证 所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金离别料理， 离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 顺应《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金贸易秘密，不清楚基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向 他东说念主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有规划，实时向基金份额持有东说念主 分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关 府上，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程期间发出，而且保 证投资者偶然按照《基金合同》章程的期间和相貌，随时查阅到与基金相关的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临完了、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行动承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成成效， 基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他相关章程，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑持 基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基金合 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老诚信用、辛勤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备裕如的、及格 的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产相互零丁；对所托管的不同的基金离别竖立账户，零丁核算，分账料理，保证不 同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易秘密，除《基金法》、                     《基金合同》过火他相关章程另有章程 外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主清楚，但应监管机构、司法机关 等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净 值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见地，讲解 基金料理东说念主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金 料理东说念主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当讲解基金托管东说念主是否采取了顺应 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上，保存期限 不低于法律法例章程的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临完了、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和 银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而衔命；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金料理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金料理东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权利和义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同 等的正当权益。           《运作办法》过火他相关章程，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过火他相关章程，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：  （1）隆重阅读并慑服《基金合同》、招募讲解书、基金居品府上概要等信息披 露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖和基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同另有 约定外，基金份额持有东说念阁下有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作 需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的缔造与运作应当根据相 关法律法例和中国证监会的章程进行。   （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）   远离《基金合同》；   （2）   更换基金料理东说念主；   （3）   更换基金托管东说念主；   （4）   蜕变基金运作相貌；   （5）   调和基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金法度或提高销售服务费率；   （6）   变更基金类别；   （7）   本基金与其他基金的合并；   （8）   变更基金投资场所、界限或策略；   （9）   变更基金份额持有东说念主大会法度；   （10） 基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11） 单独或预想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额       持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书       面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12） 对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13） 法律法例、            《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有     东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：   （1）   法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）   调和本基金的申购费率、镌汰销售服务费率、变更收费相貌、调和基金     份额类别竖立；   （3）   因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）   对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改     不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）   基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调和相关认购、申购、赎回、转     换、基金交游、非交游过户、转托管等业务法律解释；   （6）   履行顺应法度后，基金推出新业务或服务；   （7）   按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他     情形。   （二）会议召集东说念主及召集相貌 理东说念主召集。 书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金 料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基 金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预想 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、侵犯。 记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告相貌 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）   会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）   会议拟审议的事项、议事法度和表决相貌；   （3）   有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）   授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理       灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）   会务常设筹议东说念主姓名及筹议电话；   （6）   出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）   召集东说念主需要文告的其他事项。 明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信相貌、寄托的公证机关过火筹议相貌 和筹议东说念主、表决见地寄交的截止期间和收取相貌。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定 地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告 基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金料理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的相貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法例、监管机 构允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东说念主详情。 出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念阁下有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释顺应法律法例、                             《基金合同》和会 议文告的章程，而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念阁下有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主 大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的或大会公告载明的其他相貌在表决截止日以前投递至召集东说念主指定 的地址。通信开会应以书面相貌或基金合同约定的或大会公告载明的其他相貌进行 表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的相貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公 布相关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金料理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如 果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程 的相貌收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收 取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持有东说念主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所持有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有 东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理 东说念主出具的寄托东说念阁下有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释顺应法律法 规、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 现场相貌或者以非现场相貌与现场相貌衔接的相貌召开基金份额持有东说念主大会，或者 采取集聚、电话、短信或其他相貌授权他东说念主代为出席会议并表决，会议法度比照现 场开会和通信相貌开会的法度进行，具体相貌由会议召集东说念主详情并在会议文告中列 明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定远离《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，率先由大会阁下东说念主按照下列第七条章程法度详情和公布 监票东说念主，然后由大会阁下东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会 阁下东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能阁下大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表阁下；要是基金料理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能阁下大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有 东说念主大会的阁下东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或阁下基金份额持有东说念主大会， 不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称呼）     、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或 单元称呼）和筹议相貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止 日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议分 为一般决议和相当决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相当决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的相貌通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，蜕变基 金运作相貌、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名相貌进行投票表决。   采取通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交符 合会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应 会议文告章程的表决见地视为灵验表决，表决见地依稀不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主应 当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会阁下东说念主就地公 布计票结果。   （3）要是会议阁下东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议， 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会阁下东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证；基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的相关章程   在章程媒介上公告。要是采取通信相貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主大 会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、 基金托管东说念主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主离别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念阁下有或 代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基 金份额持有东说念主大会投票；   （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的阁下 东说念主； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。   三、基金合同澌灭和远离的事由、法度以及基金财产算帐相貌   （一）     《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告。 议成效后依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关法度后，《基金合同》应当远离： 托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）   《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；   （2）   对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）   对基金财产进行估值和变现；   （4）   制作算帐申报；   （5）   聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报     告出具法律见地书；   （6）   将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）   对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配有规划，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载 在章程网站上，并将算帐申报领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期 限。   四、争议贬责相貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议， 如经友好协商未能贬责的，应提交深圳国际仲裁院，根据提交仲裁时深圳国际仲裁 院的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主 具有约束力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠 实、辛勤、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的相貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。             第二十部分          基金托管公约的内容选录    一、托管公约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：祥瑞基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层    法定代表东说念主：罗春风    成立期间：2011 年 1 月 7 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督料理委员会，证监许可【2010】    组织体式：有限使命公司（中外结伙）    注册成本：130，000 万元东说念主民币    存续期间：持续操办    （二）基金托管东说念主    称呼：祥瑞银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号    法定代表东说念主：谢永林    成立日期：1987 年 12 月 22 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：19，405，918，198 元    存续期间：持续操办    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号    筹议东说念主：刘华栋    筹议电话：0755-22166388    操办界限：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现；各 项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇入款、汇款；境内 境外告贷；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票 据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信 拜访、研究、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经相关监管机构批准 或允许的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资界限、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采取法度的， 基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的相貌提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相 关时刻系统，对基金现实投资是否顺应《基金合同》对于证券采取法度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、养殖用具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、地方政府债 券、政府扶持机构债券、政府扶持债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券、可交换债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券等）、钞票扶持证券、信用养殖品、债券回购、银行入款（包括公约入款、 如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币商场用具，以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会相关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%，投资于 港股通标的股票占非现金基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的红利主题 股票的比例不低于非现金基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现金或者 到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵循国度相关法律法例。要是 法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行顺应法度 后，不错调和上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调和期限进行监督： 现金基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低于非 现金基金钞票的 80%； 交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股预想诡计），其市值不跨越基金钞票净值的 10％； 券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股预想诡计），不跨越该证券的 10％， 所有这个词按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例 限制； 产净值的 10％； 产扶持证券规模的 10％； 的各样钞票扶持证券，不得跨越其各样钞票扶持证券预想规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶持证券。基 金持有钞票扶持证券期间，要是其信用品级下降、不再顺应投资法度，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金钞票净值 的 10%；    （2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持 有合约行权所需的全额现金或交游所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；    （3）未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计； 股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶持证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （1）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跨越基金钞票净值 的 10%；    （2）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持 有的股票总市值的 20%；    （3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预想（轧差计 算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （4）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%；    （1）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 钞票净值的 15%；    （ 2）本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金 持有的债券总市值的 30%；    （3）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一交游日基金钞票净值的 30%；    （4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，预想（轧差诡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的 相关约定； 基金以及处于灵通期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的一起 投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使 基金不顺应该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一 致； 生品；本基金持有的信用养殖品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值 的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各样信用养殖品口头本金预想不得跨越 基金钞票净值的 10%；因证券商场波动、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金 料理东说念主应当在 3 个月内进行调和； 市交游的股票合并诡计；   除上述 2、9、16、17、19 项情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述章程投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形 除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调和上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行顺应法度后，则本基金投资不再受相关限制或以调和后的章程为准。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞让性章程，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行顺应法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的章程实施。  （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资辞让行动通过过后监督相貌进行监督。  为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不正直的证券交游行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实控 制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资场所和投资策略，遵循基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻守利益阻滞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  根据法律法例相关基金从事关联交游的章程，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先 相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧历害关系的公司名单及 其更新，并确保所提供的关联交游名单的真正性、齐全性、全面性。基金料理东说念主有 使命撑持真正、齐全、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。  若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行的关联交游 违犯法律法例章程时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采取必要措施狡饰 该关联交游的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法狡饰关联交游发生时，基 金托管东说念主有权向中国证监会申报。对于交游所场内已成交的非法关联交游，基金托 管东说念主应按相关法律法例和交游所法律解释的章程进行结算，同期向中国证监会申报。  （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供顺应法律法例及行业法度的、经隆重采取的、本基金适用的银行间债券商场 交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算相貌。基金料理东说念主应严格按照 交游敌手名单的界限在银行间债券商场采取交游敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主 是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行非券款兑付（DVP）交游。基金 料理东说念主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算相貌进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金料理东说念主根据商场情况需要临时调和银行间债券商场交游敌手名单及结算相貌 的，应向基金托管东说念主讲解意义，并提前与基金托管东说念主协商贬责。如基金料理东说念主未向 基金托管东说念主提供顺应条件的交游敌手名单与适用的交游结算相貌，基金托管东说念主有权 不合银行间交游敌手进行监督。   基金料理东说念主负责对交游敌手的资信阻抑，按银行间债券商场的交游法律解释进行交 易，并负责贬责因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此形成的相应法律使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确 定的期间前仍未承担讲错使命过火他相关法律使命的，基金料理东说念主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约 定的交游敌手或交游相貌进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托 管东说念主不承担由此形成的相应损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行 监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯 法律法例、     《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等相貌 文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金料理东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲解非法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。  （七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                             《基金合同》和 本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主应在 章程期间内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、        《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，在顺应相关法律法例的前提下基金料理东说念主应积极配合提供相关数据府上 和轨制等。  （八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游法度仍是成效的指示违犯法律、 行政法例和其他相关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理 东说念主，由此形成的损失由基金料理东说念主承担。  （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行动，应实时申报中国证监会， 同期文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金料理东说念主无正直 意义，拒却、遏抑基金托管东说念主根据本托管公约章程愚弄监督权，或采取拖延、诈骗 等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教诲仍不改正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。  三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、复核基金料理东说念主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理 东说念主指示办理算帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未实施或无故蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯 《基金法》     、基金合同、托管公约过火他相关章程时，应实时以书面体式文告基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面形 式给基金料理东说念主发出回函，讲解非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管公约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面领导，基 金托管东说念主应在章程期间内回答并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基 金托管东说念主应积极配合提供相关府上以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和真正性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时申报中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 用、刑事使命、分配基金的任何财产。 资所需账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，零丁核算，确保基金财产的齐全与 零丁。 负责与相关当事东说念主详情到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金造 成损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承 担使命。   （二）召募资金的考据 金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金料理东说念主应将属 于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在章程期间 内，聘用顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资 申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑持基金的银行 入款。该账户的开设和料意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行动，均需 通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行动。   钞票托管专户的料理当顺应《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现金料理暂行 条例》、《东说念主民币利率料理章程》、《利率料理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行 业监督料理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东说念主与本基金 联名的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，仅限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金料理东说念主以基金口头在基金料理东说念主采取的证券经纪机构营业网点开立证券资 金账户。证券经纪机构根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立相关资金账户， 并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金料理东说念主签订相关公约。   交游所证券交游资金采取第三方存管模式，即用于证券交游结算资金全额存放 在基金料理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金算帐由基金料理 东说念主所采取的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交游资金算帐，也不 负责撑持证券资金账户内存放的资金。   （五）债券托管账户的开立和料理 限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和 资金结算专户。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法例章程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由基金料理 东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关法律解释使用并料理。   （七）基金财产投资银行入款证实书等什物证券的撑持   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构的保 司库；属于基金托管东说念主现实灵验阻抑下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实 际灵验阻抑或撑持的证券不承担撑持使命。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑持   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件离别应由基金托管 东说念主、基金料理东说念主撑持。除本公约另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金料理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份底本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全相貌将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门不低于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东说念主向基金托管东说念主提 供的合同传真件与基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的期间及法度   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各样基金钞票净值除以当日该类 基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，基金管 理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有章程的，从其规 定。   基金料理东说念主每个服务日诡计基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程公告。   基金料理东说念主应每个服务日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金 合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将各样基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按章程 对外公布。 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一请安见的，按照基金 料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理相貌   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的归并记账方法 和司帐处理原则，离别独马上竖立、记录和撑持本基金的全套账册，对相关各方各 自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行调和，直至两边数据统斡旋致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度申报的编制及复核并予 以公告；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期申报的编制及复核并赐与公告； 在每年结果之日起三个月内完成基金年度申报的编制及复核并赐与公告。基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调和，调和以国度相关章程为准。基金年度申报的财务司帐申报应当 经顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同成效不足两 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑持， 基金料理东说念主和基金托管东说念主应离别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例 章程的期限。如不成妥善撑持，则按相关法律法例承担使命。根据反洗钱要求，基 金料理东说念主应妥善撑持居品投资者的身份府上信息，如基金托管东说念主要求提供，基金管 理东说念主应积极赐与提供或协助。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金料理东说念主应将相关府上送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐全性。 基金料理东说念主和基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应慑服守秘义务。   七、托管公约的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更法度   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的章程有任何阻滞。   （二）基金托管公约远离的情形 而在 6 个月内无其他顺应的托管机构邻接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他顺应的基金料理公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。   八、争议贬责相貌   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好协 商未能贬责的，应提交深圳国际仲裁院，根据提交仲裁时深圳国际仲裁院的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有约束力， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠 实、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的 正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之主见，在此不包括香港相当行政区、澳门 相当行政区和台湾地区法律）统治。          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   本基金料理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供一系列的服务。同期，基金料理东说念主有 权根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与交游服务   客户持有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网交游平台，不错完毕在线开户交 易。   祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com   二、府上的寄送服务 子对账单。客户可根据个东说念主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮 箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需突出承担纸质或电子对账单的服务用度。 非基金料理东说念主可控的原因邮寄府上可能无法投递，对此本基金料理东说念主不作念任何承诺 和保证。基金料理东说念主也不合因邮寄府上出现遗漏、清楚而导致的径直或曲折毁伤承 担任何补偿使命。由于交游对账单记录信息属于个东说念主秘密，请务必预留正确的通信 地址及筹议相貌，并实时进行更新。 原发送内容。由于互联网是灵通性的公众集聚，基金料理东说念主也无法所有这个词保证其安全 性与实时性。因此祥瑞基金料理公司不合电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出 承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不齐全、清楚等而导致的直 接或曲折毁伤承担任何补偿使命。 府上。   三、如期定额投资缱绻   基金料理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供定 期定额投资的服务（本公司网上交游系统的如期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者 通达）。通过如期定额投资缱绻，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金 份额，具体实施方法见相关公告。   四、集聚在线服务   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可 享有账户查询、交游明细查询、对账单寄送相貌或频率竖立、修改查询密码等多项 在线服务。   基金料理东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、应承刊物、基金学问等多样信息 供投资东说念主查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金居品 与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个交游日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主可 以通过该客服中心得到业务研究、信息查询、投诉建议、信息定制和府上修改等专 项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打祥瑞基金料理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件 等相貌，对基金料理东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于服务日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉， 本基金料理东说念主将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的 服务日当日进行处理。   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   七、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述相貌筹议 本基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募讲解书。       第二十二部分   招募讲解书存放及查阅相貌   本招募讲解书公布后，置备于基金料理东说念主和基金托管东说念主的住所，供公众查阅、 复制。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统斡旋致。              第二十三部分        备查文献  以下备查文献存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公场所，在办公期间可供免 费查阅。  (一)中国证监会准予祥瑞港股通红利优选搀杂型证券投资基金召募注册的文献。  (二)《祥瑞港股通红利优选搀杂型证券投资基金基金合同》。  (三)《祥瑞港股通红利优选搀杂型证券投资基金托管公约》。  (四)法律见地书。  (五)基金料理东说念主业务经验批件、营业牌照。  (六)基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照。  (七)中国证监会要求的其他文献。                                    祥瑞基金料理有限公司