精选嫩鲍 富达中债0-5年计谋性金融债A,富达中债0-5年计谋性金融债C: 富达中债0-5年计谋性金融债指数证券投资基金托管公约

哔哩哔哩官网在线观看 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金      托管公约  富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投          资基金托管公约        基金不断东谈主：富达基金不断（中国）有限公司        基金托管东谈主：南京银行股份有限公司 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                                                                                   托管公约                                                      目 录 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                 托管公约  富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金托管公约    基金不断东谈主：富达基金不断（中国）有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期    法定代表东谈主：XIAOYI HELEN HUANG    成立时刻：2021 年 5 月 27 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20212605 号    组织式样: 有限职守公司（番邦法东谈主独资）    注册成本：16，000 万好意思元    存续期限：合手续计算    基金托管东谈主：南京银行股份有限公司    住所：南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东谈主：谢宁    成立日历：1996 年 2 月 6 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014405 号    组织式样：股份有限公司    注册成本：1000701.6973 万元东谈主民币    存续时代：合手续计算 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金               托管公约            一、基金托管公约的依据、方针、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作不断办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》    （以下简称《销售办法》）、                《公开召募证券投资基金信息露馅不断办法》                                   （以下简称 《信息露馅办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断国法》（以下简称“《流 动性风险不断国法》”          ）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》、                                         《证券 投资基金托管业务不断办法》、              《证券投资基金信息露馅内容与模样准则第 7 号〈托管公约的 内容与模样〉》、        《富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称《基 金合同》）过火他关连法律、律例制定。   （二）方针   本公约的方针是明确基金托管东谈主与基金不断东谈主之间在基金财产的救援、投资运作、净值 谋略、收益分拨、信息露馅及相互监督等关连事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金不断东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、西宾信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，订立本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有交流含义。若有 违背，应以基金合同为准，并依其条件解释。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相干安排见基金合同和招募讲解 书的国法。           二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不断东谈主的投资步履应用监督权 围、投资对象进行监督。           《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘步履的，基金不断东谈主应事 先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金实际投资是否适应基金合 同对于证券遴聘步履的约定进行监督。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                   托管公约   本基金将投资于以下金融器具：   本基金投资范畴主要为标的指数成份券和备选成份券，为更好杀青投资所在，本基金还 不错投资于具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、计谋性金融债、央 行单据、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须适应中国证监会相干国法）。   本基金不投资股票等权益类财富及可鼎新债券与可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适合技艺后，可 以将其纳入投资范畴。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴聘步履的，基金不断东谈主应按照基金托 管东谈主要求的模样提供投资品种，以便基金托管东谈主运用相干时期系统，对基金实际投资是否 适应《基金合同》对于证券遴聘步履的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相干法律、律例及《基金合同》壅塞投资的投资器具。 行监督：    （1）按法律律例的国法及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例为：   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；投资于待偿期 0-5 年（包含 5 年） 的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；本基金每个交 易日日终保合手不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行适合技艺后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   因基金限制或阛阓变化等要素导致投资组合不适应上述国法的，基金不断东谈主应在合理的 期限内调理基金的投资组合，以适应上述比例规定。法律律例另有国法时，从其国法。    （2）根据法律律例的国法及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以下投资限制： 含 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%； 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件国法的比例限制； 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金              托管公约 全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件国法的比例限制； 券阛阓波动、基金限制变动等基金不断东谈主之外的要素甚至基金不适应该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保合手一致；   基金托管东谈主对上述盘算推算的监督义务，仅限于监督由基金不断东谈主不断且由基金托管东谈主托管 的一齐公募基金是否适应上述比例限制。《基金法》过火他关连法律律例或监管部门取消上 述限制的，履行适合技艺后，基金不受上述限制。   （3）法律律例允许的基金投资比例调理期限   除上述第（2）         、（6）            、（7）项除外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、 标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性限制等基金不断东谈主之外的要素甚至基金投资 比例不适应上述国法投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监 会国法的迥殊情形除外。法律律例另有国法的，从其国法。   基金不断东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关连约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同获胜之日起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的国法为准。   基金不断东谈主应在出现可料到财富限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日谨慎向 基金托管东谈主发函讲解基金可能的变动限制和公司支吾措施，便于基金托管东谈主实施交易监督。 进行监督：    根据法律律例的国法及《基金合同》的约定，本基金壅塞从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资； 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金             托管公约   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不正当的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法壅塞的其他行径。    法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制性国法，如适用于本基金，基金不断东谈主 在履行适合技艺后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的国法为准。 行监督。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实际摆布东谈主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适应基金的投资所在和投资策略，革职基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱奉行。相干交易必须事 先得到基金托管东谈主的愉快，并按法律律例履行信息露馅义务。首要关联交易应提交基金不断 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。   如法律、律例或《基金合同》关连于基金从事关联交易的国法，基金不断东谈主和基金托管 东谈主预先相互提供关联方清单及关联关系。基金不断东谈主有职守确保关联交易名单的实在性、准 确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金不断东谈主应及 时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主阐述后，新的关联交易名单启动获胜。基金托管东谈主仅按基 金不断东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。 债券阛阓进行监督。   基金托管东谈主根据基金不断东谈主提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行监督。基金不断东谈主 有职守摆布交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的吃亏，基金不断东谈主应当负 责向相干职守东谈主追偿。如基金不断东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市 场交易敌手名单的，视为基金不断东谈主认同全阛阓交易敌手。 行监督。   基金不断东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与商酌，严格测算与摆布投资银 行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相干投资限制轨制。对于基金投资的银行存 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金             托管公约 款，由于进款银行发生信用风险事件而酿成吃亏机，先由基金不断东谈主负责补偿，之后有权要 求相干职守东谈主进行补偿。7.基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督   如下所指“通顺受限证券”与本公约以及基金合同所指“流动性受限财富”界说存在 不同。就流动性受限财富界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。   基金不断东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会相干国法，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险摆布轨制，防御流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。   （1）本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的、在刊行时明确一依期限锁 依期的可交易证券，不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金不断东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选定 积极有用的措施，在合理的时刻内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现困难时，基金不断东谈主应保证提供足额现款确 保基金的支付结算，并承担通盘吃亏。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基 金托管东谈主不承担任何职守。如因基金不断东谈主原因导致本基金出现吃亏的，基金托管东谈主不承担 任何职守。   （3）关连基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在相干基金名下，基金不断东谈主负责 相干责任的落实和和洽，并保证基金托管东谈主省略盛大查询。如因通顺受限证券的登记存管不 能保证基金托管东谈主盛大履行财富救援职守，关连此项基金财富存管的职守由基金不断东谈主承 担。   如基金不断东谈主未遵循相干轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使基金托管东谈主承担连带补偿职守的，若基金托管东谈主按照本公约履行监督职责 的，基金不断东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的吃亏。   （4）相干法律律例对基金投资通顺受限证券有新国法的，从其国法。   （二）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定财富 处置和信息露馅等方面的复核和监督。   当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大规定保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所观点后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金              托管公约   （三）基金托管东谈主应根据关连法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金财富净值 谋略、各类基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管公约等关连国法时，应实时以书面式样见告基金不断东谈主限期改良，基金不断东谈主收到 见告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面式样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断 东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教唆，必须在国法时刻内恢复基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例、                                     《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金不断东谈主应积极配合提 供相干数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金不断东谈主发出但未奉行的投资指示或依据交易技艺仍是获胜的投 资指示违反法律、行政律例和其他关连国法，或者违反《基金合同》约定的，应当立即见告 基金不断东谈主，并呈报中国证监会。基金不断东谈主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额合手 有东谈主酿成的吃亏，由基金不断东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控盘算推算或依据交易技艺仍是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即见告基金不断 东谈主，并呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主有首要违纪步履，应立即呈报中国证监会，同期见告基金管 理东谈主限期改良。   基金不断东谈主无正当情理，拒却、不容基金托管东谈主根据本公约国法应用监督权，或选定拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。             三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全救援基金财产、是否分辩开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金不断东谈主谋略的基金财富净值和各类基金份额净值、是否根据基金不断东谈主指 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金               托管公约 令办理计帐交收、进行相干信息露馅和监督基金投资运作等步履。   基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、无故未执 行或无故蔓延奉行基金不断东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约过火他关连国法时，基金不断东谈主应实时以书面式样见告基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到见告后应实时查对并以书面式样向基金不断东谈主发出回函。在限期内，基 金不断东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不断东谈主通 知的违纪事项未能在限期内改良的，基金不断东谈主应呈报中国证监会。基金不断东谈主有职权要求 基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的吃亏。基金不断东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应立 即呈报中国证监会和银行业监督不断机构，同期见告基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金 不断东谈主核查托管财产的无缺性和实在性，在国法时刻内恢复基金不断东谈主并改正。对基金不断 东谈主按照律例要求需向中国证监会提交基金监督呈报的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据 府上和轨制等。   基金托管东谈主无正当情理，拒却、不容基金不断东谈主根据本公约国法应用监督权，或选定拖 延、诈骗等技能妨碍基金不断东谈主进行有用监督，情节严重或经基金不断东谈主建议警告仍不改正 的，基金不断东谈主应呈报中国证监会。                     四、基金财产救援   （一）基金财产救援的原则 用、责罚、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）                               。基金托管东谈主分歧处 于自己实际摆布之外的账户及财产承担职守。 户。 基金的托管业求实行严格的分账不断，孤立核算，确保基金财产的无缺与孤立。 关当事东谈主确定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时见告基金不断东谈主选定措施进行催收。由此给基金酿成吃亏的，基金不断东谈主应负 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金              托管公约 责向关连当事东谈主追偿基金的吃亏，基金托管东谈主对基金不断东谈主的追偿步履应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的吃亏不承担职守。 财富，或交由证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于证券交易资金账户内的资金、 证券类基金财富等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的 诈骗、果决、邪恶或歇业等原因给基金财富酿成的吃亏等不承担职守。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与行状代理公约的约定，将认购资金划入注册登记机构在具有 托管阅历的生意银行开设的基金认购专户。该账户由注册登记机构开立并不断。基金召募期 满或基金不断东谈主决定住手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主 数适应《基金法》、         《运作办法》等关连国法后，由基金不断东谈主遴聘适应《中华东谈主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金不断东谈主应将召募的属于本基 金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，并确保划入的资金与验资 金额相一致。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面式样阐述资金到账情况，并实时将资 金到账凭证传真给基金不断东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金不断东谈主按国法办理退 款事宜。   （三）基金财富托管专户的开立和不断   基金托管东谈主以基金的步地在其营业机构开设财富托管专户，并根据基金不断东谈主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金不断东谈主应根据法律律例及基金托管东谈主的相干要求，提供开户 所需的府上并提供其他必要协助。本基金的财富托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东谈主刻 制、救援和使用。   本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主或基金的财富托管专户进行。基金的 财富托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的步地开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金步地 开立的银行账户进行本基金业务除外的行径。   财富托管专户的不断应适应《东谈主民币银行结算账户不断办法》、《现款不断暂行条例》                                        、 《东谈主民币利率不断国法》、            《支付结算办法》以及银行业监督不断机构的其他关连国法。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金             托管公约   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和不断   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立有益的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不断 东谈主不得出借和未经对方愉快私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的救援由基金托管东谈主负责，账户财富的不断和运用 由基金不断东谈主负责。   基金不断东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财产证券交易 结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主开 立的资金托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金不断东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行径。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行结算。   基金不断东谈主承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何赞成资金账户；不为证券 交易资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和不断及阛阓准入备案   《基金合同》获胜后，在适应监管机构要求的情况下，基金不断东谈主负责以基金的步地申 请并取得参加宇宙银行间同行拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关连规 定，以本基金的步地分辩在中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交易的结算。基金托 管东谈主协助基金不断东谈主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和不断 经基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按关连国法 使用并不断。   （七）基金投资银行进款账户的开立和不断   基金投资银行依期进款，基金不断东谈主与基金托管东谈主应比摄影干国法，就本基金投资银行 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金              托管公约 进款业务订立书面公约。   基金投资银行依期进款应由基金不断东谈主与进款银行总行或其授权分行订立总体配合协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金步地开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金不断东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金不断东谈主应当与进款银行订立具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户不断等笃定。   为防御迥殊情况下的流动性风险，依期进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续时代，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的实在、准确。   （八）基金财产投资的关连什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的救援   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救援库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代救援库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实际有用摆布下的什物证 券在基金托管东谈主救援时代的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主除外机构实际有用摆布或救援的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承 担救援职守。   （九）与基金财产关连的首要合同的救援   由基金不断东谈主代表基金签署的与基金关连的首要合同的原件分辩应由基金托管东谈主、基金 不断东谈主救援。除本公约另有国法外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金关连的首要合同期应 保证基金一方合手有两份以上的底本，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原 件。基金不断东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金不断东谈主和基金托管东谈主各自文献救援部门，救援期 限不低于法律律例国法的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金不断东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得鼎新。                 五、指示的发送、阐述和奉行   基金不断东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金             托管公约 管东谈主奉行基金不断东谈主正当合规且适应本公约相干约定的指示、办理基金名下的资金来往等有 关事项。   基金不断东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   基金不断东谈主在启用电子指示前，应与基金托管东谈主另行签署托管电子指示直连公约或网上 托管行状公约。基金不断东谈主在发送纸质指示前，应根据两边约定的方式提供传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示阐述东谈主员过火策动方式。   （一）基金不断东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面见告（以下简 称“授权见告”       ）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并国法基金 不断东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员身份的方法。基金不断东谈主的划 款指示授权见告书由基金不断东谈主的法定代表东谈主或其授权代理东谈主签署并加盖公章，若由授权代 理东谈主签署的，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权见告当日回函或来电向 基金不断东谈主阐述。划款指示授权书无论基金成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金不断东谈主书面阐述的方式向基金托管东谈主发出加盖基金管 理东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更见告，同期电话见告基金托 管东谈主。变更见告应载明获胜时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本，基金托管东谈主收到变更通 知当日通过电话向基金不断东谈主阐述。授权变更于变更见告载明的获胜时刻起获胜。若变更通 知载明的获胜时刻早于基金托管东谈主收到变更见告时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到变更通 知时获胜。基金不断东谈主在尔后三日内将划款指示授权书变更见告的底本送交基金托管东谈主划款 指示授权书原件未按时投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主在实时见告基金不断东谈主后有权拒却执 行该授权书对应的划款指示，基金托管东谈主不承担由此酿成的吃亏。基金不断东谈主和基金托管东谈主 对授权文献负有笼罩义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主泄 露，但法律律例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以过火它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金不断东谈主发送指示，基金托管东谈主根据相干登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                  托管公约 授权东谈主署名。    （三）指示的发送、阐述和奉行的时刻和技艺    指示由“授权见告”确定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”                             ）代表基金不断东谈主用传真实 方式或其他基金托管东谈主和基金不断东谈主书面阐述过的方式向基金托管东谈主发送。基金不断东谈主有义 务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐述，因基金不断东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示 阐述，甚至资金未能实时到账所酿成的吃亏，基金托管东谈主不承担任何职守。基金托管东谈主依照 “授权见告”国法的方法阐述指示有用后，方可奉行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金 不断东谈主不得否定其服从。基金不断东谈主应按照《基金法》、关连法律律例和《基金合同》的规 定，在其正当的计算权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款 指示。基金不断东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时刻。由一般划款 指示（不含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示截止时刻）前提交托管东谈主， 如基金不断东谈主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时刻 9 点至 11 点    新债等申购指示，基金不断东谈主须在申购前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金不断东谈主应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时刻。    对于场内业务，基金不断东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金不断东谈主通过资金 托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间 划款，即银证互转。    基金不断东谈主应与基金托管东谈主阐述基金托管东谈主已完成文凭和权限确立后方可进行本基金 的银行间交易。    对于指定时刻出款的交易指示，基金不断东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金不断东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，但应尽 量配合。    如划款指示中给予基金托管东谈主的划拨时刻小于 2 个责任小时或晚于前述指示放胆时刻 的，基金托管东谈主应勇猛在指定时刻内完成资金划拨，但不承担因时刻不足导致奉行失败的责 任。    基金不断东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出充足划款所需时刻，甚至资金未能及 时到账所酿成的吃亏由基金不断东谈主承担。基金不断东谈主应在交易结果后将同行阛阓债券交易成 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金               托管公约 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主并电话见告基金托管东谈主。   指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与被 授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行步地一致性搜检，如发现问题或有疑问应实时通 知基金不断东谈主，并有权立行将指示退还给基金不断东谈主，要求其再行下达有用指示。   基金不断东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保相干托管账户有充足的资金余额，对基金 不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权不予奉行，独立 即见告基金不断东谈主，基金托管东谈主不承担因为不奉行该指示而酿成吃亏的任何职守。   （四）基金不断东谈主发送伪善指示的情形和处理技艺   基金不断东谈主发送伪善指示的情形包括但不限于指示发送东谈主员无权或超过权限发送指示 及交割信息伪善，指示中用功信息迷糊不清或不全，指示违反法律律例和《基金合同》及本 公约约定等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如发现基金不断东谈主的指示伪善，有权拒却奉行，并实时 以书面式样见告基金不断东谈主改正，基金不断东谈主收到见告后应实时查对，并以书面式样对基金 托管东谈主发出回函阐述。如需覆没指示，基金不断东谈主应出具书面讲解，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主未按照基金不断东谈主指示奉行的处理方法   除本公约另有约定外，基金托管东谈主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金不断东谈主 发送的适应本公约约定的、按照盛大交易技艺仍是获胜的指示奉行，给基金份额合手有东谈主酿成 吃亏的，应负责补偿相应的径直吃亏。   （六）更换被授权东谈主的技艺   基金不断东谈主更换被授权东谈主、转变或散伙对被授权东谈主的授权范畴的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金不断东谈主书面阐述的方式向基金托管东谈主发出加盖基 金不断东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更见告，同期电话见告基 金托管东谈主。变更见告应载明获胜时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变 更见告当日将通过电话向基金不断东谈主阐述。授权变更于变更见告载明的获胜时刻起获胜。若 变更见告载明的获胜时刻早于基金托管东谈主收到变更见告时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到 变更见告时获胜。被授权东谈主变更见告获胜前，基金托管东谈主仍应按原约定奉行指示，基金不断 东谈主不得否定其服从。基金不断东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更见告的底本送交基金托管东谈主。 若授权见告底本内容与基金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已 获胜的扫描件或传真件为准。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金             托管公约   若是基金不断东谈主授权东谈主员名单、权限有变化时，未能按本公约约定实时见告基金托管东谈主 并预留新的印鉴和署名样本而导致基金份额合手有东谈主受损的，基金托管东谈主不承担相应职守。基 金托管东谈主更换接受基金不断东谈主指示的东谈主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式见告基 金不断东谈主。   （七）其它事项   基金不断东谈主承担下达不法、违纪或违反《基金合同》和本公约约定的指示所导致的职守。 基金托管东谈主对奉行基金不断东谈主的按照正当合规且盛大交易技艺仍是获胜的指示对基金财产 酿成的吃亏不承担补偿职守。                   六、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券经纪机构的步履和技艺   基金不断东谈主应制定遴聘代理证券买卖的证券经纪机构的步履和技艺。基金不断东谈主根据相 关步履进行检会后确定证券经纪机构的遴聘。基金不断东谈主应代表基金与被遴聘的证券经纪机 构订立证券经纪合同或其他约定的式样。基金不断东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构可就本基 金参与证券交易的具体事项另行订立公约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各类证 券交易、证券交收及相干资金交收过程中的职责和义务。基金不断东谈主应实时将基金佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面式样见告基金托管东谈主，并在法定信息露馅公告中露馅相 关内容。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行 结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相干机构负责结算。   本基金投资于通盘场酬酢易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限公司完成证券交易及非交易涉 及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的盛大结算、交收业务无法完成的 职守。   基金不断东谈主应实时将银行间阛阓计帐所股份有限公司（即上清所）                               、中央国债登记结算 有限职守公司（即中债登）划款指示和成交见告单按相干国法提交基金托管东谈主，基金不断东谈主 应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时刻。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金              托管公约   基金不断东谈主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端摆布。   依期投资基金不断东谈主与进款行订立的进款公约条件模样应在依期进款起息日的前一个 责任日发送给基金托管东谈主，基金不断东谈主应将依期进款的划款指示及进款公约盖章版（传真件 或扫描件）按法律律例、基金合同及托管公约的国法提交基金托管东谈主，指示发出后，基金管 理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐述。对于基金不断东谈主依约定技艺发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其服从。   基金不断东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主奉行投资指示留出奉行指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出充足的划款时刻，导致资金未能实时到账所酿成的吃亏 由基金不断东谈主承担。   进款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东谈主投递进款证实书的，基金不断东谈主应敦促 进款银行将进款证实扫描件发送至基金托管东谈主。进款证实书投递基金托管东谈主后，基金托管东谈主 负责救援进款证实书原件。基金托管东谈主仅对进款证实书进行式样审核，式样审核内容为账户 称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东谈主分歧进款证实书实在性承担审核职责。   基金不断东谈主与进款银行订立的进款公约，应包括：   （1）进款银步履托管财富办理依期进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支合手和高效的结算行状。   （2）进款银步履托管财富所投资的依期进款的进款解说文献提供上门行状，即：依期 进款资金到账当日，进款银行派授权代理东谈主将“进款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至基金托管东谈主处。“证实书”移交给基金托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而酿成的一 切吃亏由进款银行承担。   （3）依期进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东谈主前去基金托管 东谈主处索求“证实书”。          “证实书”移交给进款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而 酿成的一切吃亏由进款银行承担。   进款银行应至少提前一个责任日向基金托管东谈主提供对前述授权代理东谈主持理相管事务的 书面授权书。授权代理东谈主提供上门行状时，应出示有用身份证或责任证。   （4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在基金托管东谈主（南京银行）处的托管账户，比肩明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。 进款银行应阐述，依期进款的本息只可划入开立在基金托管东谈主的相应托管账户或经基金托管 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金              托管公约 东谈主阐述的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东谈主书面愉快。   （5）进款银行应为依期进款业务提供依期对账行状。初度对账应不晚于进款资金存入 后的一个天然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。进款银行应配合基金托管东谈主 对“证实书”的书面征询。   （6）在进款存续期内，             “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应配合办理变更手 续。   （三）可用资金余额的阐述   基金托管东谈主应于每个责任日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金不断东谈主。   （四）交易记录、资金、证券账方针查对   基金不断东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证 本日通盘实际交易记录与基金司帐账簿上的交易记录一致。   资金账目包括基金的银行进款等司帐府上。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实查对， 基金不断东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。   证券账目是指以基金步地开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金不断东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。若基金不断东谈主与基金托管东谈主查对不一 致，两边应积极查找原因并改良。   （五）基金申购、赎回、鼎新业务处理的基本国法 办理时刻在申购启动公告中国法。基金不断东谈主自基金合同获胜之日起不跨越 3 个月启动办 理赎回或鼎新转出业务，具体业务办理时刻在相干公告中国法。触发基金合同约定的强制赎 回情形的，基金不断东谈主可相应启动强制赎回，不受前述赎回办理启动时刻的限制。基金份额 申购、赎回、鼎新的阐述、计帐由基金不断东谈主或其托福的注册登记机构负责。 申购、赎回和鼎新怒放式基金的关连数据，并对上述数据的实在、准确、无缺性负责。基金 托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不断东谈主指示实时划付赎回及转出 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金               托管公约 款项。基金不断东谈主应保证本基金（或本基金不断东谈主托福）的注册登记机构每个责任日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一怒放日的上述关连数据，并保证相干数据的准确、无缺。 数据，如因多样原因，该系统无法盛大发送，两边可协商措置处理方式。基金不断东谈主向基金 托管东谈主发送的数据，两边各自按关连国法保存。 一致。   为餍足申购、赎回等资金汇划的需要，注册登记机构应开立用于基金申购、赎回等资 金计帐的基金注册登记计帐专用账户。 日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财富莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见告 基金不断东谈主选定措施进行催收，由此给基金酿成吃亏的，基金不断东谈主应负责向关连当事东谈主追 偿基金的吃亏，基金托管东谈主不承担相应职守。   基金托管东谈主在根据基金不断东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有充足的资金， 基金托管东谈主应按《基金合同》和本公约的国法支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东谈主有充足合理的时刻进行划款，而基金托管东谈主未实时奉行正当合规的指示的，职守由 基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得充足的资金，导致 基金托管东谈主不可按时支付，如是基金不断东谈主的原因酿成，职守由基金不断东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务；如是除基金不断东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因酿成的，职守由第三方 承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额合手有东谈主酿成吃亏的，基金托管东谈主负有配合 基金不断东谈主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回资 金支付时，应按照本公约相干国法奉行。若本公约莫得国法的按两边协商一致内容奉行。   基金不断东谈主和基金托管东谈主应选定通盘必要措施确保申购和赎回等资金在本公约相干规 定的时刻内划到指定账户。但由于基金不断东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不可按时到账的，基金不断东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的职守。如因此给基 金酿成吃亏的，基金不断东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                   托管公约   基金不断东谈主应严格按摄影干法律律例以及《基金合同》的国法，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的式样见告基金托管东谈主。基金不断东谈主应 严格按摄影干法律律例以及《基金合同》的国法，对巨额赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分宽限赎回确当日实时以两边认同的式样见告基金托管东谈主。   （六）申购赎回资金结算   T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为央求日），基金不断东谈主负责根据 T 日投资东谈主申购、赎回基 金的阐述数据汇总传输给基金托管东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金司帐处 理。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算革职“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金不断东谈主应在 T+2 日 15:00 之前从基金 计帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即见告基金不断东谈主，并将关连凭 证传真给基金不断东谈主进行账务不断；如存在托管账户净应付额时，基金不断东谈主应实时将划款 指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金不断东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 交给基金不断东谈主进行账务不断。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时见告基 金不断东谈主，如系基金不断东谈主的原因酿成，职守由基金不断东谈主承担(不可抗力或基金不断东谈主无 瑕玷的情况除外)，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （七）基金鼎新   基金不断东谈主与基金托管东谈主按摄影干法律律例、《基金合同》以及本公约的国法办理基金 鼎新。   (八)基金出现超买或超卖的职守认定及处理技艺   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖局面，应 立即提醒基金不断东谈主，由基金不断东谈主负责措置，由此给基金及基金托管东谈主酿成的吃亏由基金 不断东谈主承担。若口角因基金托管东谈主原因发生超买步履，基金不断东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                  托管公约                七、基金财富净值谋略和司帐核算   （一）基金财富净值的谋略、复核的时刻和技艺   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值是按照每 个责任日闭市后，该类基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目谋略，精 确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。基金不断东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有国法的，从其国法。   根据关连法律律例，基金财富净值谋略和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一请安见的，按照基金不断东谈主对基金净值信息的谋略 恶果按国法对外给以公布。基金不断东谈主或其托福的基金行状机构应每个责任日对基金财富 估值。但基金不断东谈主根据法律律例或基金合同的国法暂停估值时除外。估值原则应适应《基 金合同》、     《证券投资基金司帐核算业务带领》过火他法律、律例的国法。基金不断东谈主或其委 托的基金行状机构应于每个责任日交易结果后谋略当日的基金财富净值和各类基金份额净 值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略恶果复核后以两边认同 的方式发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值按国法给以公布。   法律律例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最新国法估值。   （二）基金财富估值   估值原则应适应《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务带领》过火他法律律例的规 定的约定。   当相干法律律例或《基金合同》国法的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时，基 金不断东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并露馅主袋账 户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户基金份额净值。   （四）估值伪善处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值伪善时，视为该类 基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或基金行状机构、或投资东谈主自 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金               托管公约 身的瑕玷酿成估值伪善，导致其他当事东谈主碰到吃亏的，瑕玷的职守东谈主应当对由于该估值伪善 碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直吃亏按下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿 职守。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主酿成吃亏机，估值伪善职守方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职守方承担；由于估值伪善职守方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主酿成吃亏的，由估值伪善职守方对径直吃亏承担补偿 职守；若估值伪善职守方仍是积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值伪善职守方支吾更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的职守方对关连当事东谈主的径直吃亏负责，分歧辗转吃亏负责，何况仅对 估值伪善的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值伪善 职守方仍支吾估值伪善负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益吃亏(“受损方”)，则估值伪善职守方应补偿受损方的吃亏，并在 其支付的补偿金额的范畴内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；若是 取得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得 的补偿额加上仍是取得的不妥得利返还的总和跨越其实际吃亏的差额部分支付给估值伪善 职守方。   （4）估值伪善调理接纳尽量收复至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   （5）按法律律例国法的其他原则处理估值伪善。   估值伪善被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因确定 估值伪善的职守方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善酿成的吃亏进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的职守方进行更正和补偿 吃亏；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金               托管公约 进行更正，并就估值伪善的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值谋略出现伪善时，基金不断东谈主应当立即给以改良，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施小心吃亏进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   （五）暂停估值的情形 基金不断东谈主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金不断东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》获胜后，应按摄影干各方约定的归拢记账方法 和司帐处理原则，分辩独当场确立、记录和救援本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金不断东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金不断东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 改良，保证相干各方平行记录的账册记录澈底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的谋略和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。   （七）基金依期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金不断东谈主每月孤立编制，托管东谈主复核。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》获胜后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的，基金不断东谈主应当在三个 责任日内，更新基金招募讲解书并登载在国法网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的， 基金不断东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募讲解书。基 金不断东谈主在季度结果之日起 15 个责任日内完成季度呈报编制并公告；在上半年结果之日起 两个月内完成中期呈报编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度呈报编制并公告。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金              托管公约 《基金合同》获胜不足两个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度 呈报。   基金不断东谈主在 7 个责任日内完成季度呈报，在季度呈报完成当日，将关连呈报提供基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核恶果书面见告基金不断 东谈主。基金不断东谈主在 30 日内完成中期呈报，在中期呈报完成当日，将关连呈报提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核恶果书面见告基金不断东谈主。基金 不断东谈主在 45 日内完成年度呈报，在年度呈报完成当日，将关连呈报提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核恶果书面见告基金不断东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以相干各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金不断东谈主提供的呈报上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核观点 书，相干各方各自留存一份。若是基金不断东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 相干报抒发成一致，基金不断东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐呈报、中期呈报或年度呈报复核收场后，需盖章阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。                     八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则    基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨决策确定的分拨金额和比例根据 合手有该基金份额的数目按比例向该基金份额合手有东谈主进行分拨。基金可供分拨利润指放胆收益 分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰低数。    收益分拨应该适应《基金合同》对于收益分拨原则的国法。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施技艺    基金收益分拨决策由基金不断东谈主根据《基金合同》的相干国法制定。    基金收益分拨决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。复核通事后基金不断东谈主 应当依据《信息露馅办法》的相干国法在国法前言公告；若是基金不断东谈主与基金托管东谈主不可 于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及相干情况 的讲解提交中国证监会备案并书面见告基金不断东谈主，在上述文献提交收场之日起基金不断东谈主 有职权对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金不断东谈主实施该收益分 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金               托管公约 配决策，但有把柄解说该决策违反法律律例及《基金合同》的除外。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的国法。                      九、信息露馅   （一）笼罩义务   除按照《基金法》          、《运作办法》、                 《信息露馅办法》                        、《流动性风险不断国法》、                                    《基金合同》 及中国证监会对于基金信息露馅的关连国法进行露馅除外，基金不断东谈主和基金托管东谈主对基 金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守笼罩的义务。基金不断东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律律例国法之外，不得在其公开露馅之前，先行对任何第三方 露馅。然而，如下情况不应视为基金不断东谈主或基金托管东谈主违反笼罩义务： 管机构的高歌、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律律例、                       《基金合同》的国法各自承担相应的信 息露馅职责。基金不断东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定方式和时限露馅的义务。   本基金的信息露馅主要包括基金招募讲解书、                      《基金合同》                           、基金托管公约、基金家具资 料摘要、基金份额发售公告、《基金合同》获胜公告、基金依期呈报（包括基金年度呈报、 基金中期呈报和基金季度呈报）、临时呈报、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、澄 清公告、基金份额合手有东谈主大会决议、计帐呈报、实施侧袋机制时代的信息露馅等其他必要的 公告文献，由基金不断东谈主拟定并负责公布。   基金不断东谈主与基金托管东谈主应严格遵循《基金合同》所国法的信息露馅要求。基金财富净 值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报和更新的招募讲解书、更新 的基金家具府上摘要、基金计帐呈报等公开露馅的相干基金信息按关连国法需经基金托管东谈主 复核的，须由基金托管东谈主进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子阐述。相干信息 经基金托管东谈主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东谈主复核的信息露馅内容，应实时告 知基金托管东谈主。年度呈报中的财务司帐呈报部分，应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》 国法的司帐师事务所审计后，方可露馅。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金              托管公约   基金不断东谈主应当在中国证监会国法的时刻内，将应予露馅的基金信息通过适应中国证监 会国法条件的报刊及《信息露馅办法》国法的互联网网站等前言露馅。根据法律律例应由基 金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过国法报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开披 露。   （三）基金不断东谈主和基金托管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅技艺   基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，西宾 信用，严守巧妙。基金不断东谈主负责办理当由基金不断东谈主负责的与基金关连的信息露馅事宜， 对于本条第（二）款国法的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前见告基金托管东谈主，基金托管 东谈主应在接到见告后的国法时刻内给以书面恢复。   按关连国法须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金不断东谈主草拟，并经基金托管东谈主 复核后由基金不断东谈主公告。   发生《基金合同》中国法需要露馅的事项时，按《基金合同》国法公告。   照章必须露馅的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例国法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错取得上述文献的复 制件或复印件。   基金不断东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。   （1）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）不可抗力；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后 暂停估值的；   （4）法律律例国法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。                      十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。本基金的托管费按前一日基金财富净值 的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                   托管公约   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不断 东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。                十一、基金份额合手有东谈主名册的救援   基金不断东谈主妥善救援的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》获胜日、                                  《基金合同》 散伙日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主 名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和救援，基金管 理东谈主应按照当今相干国法救援基金份额合手有东谈主名册。救援方式不错接纳电子或文档的式样。 救援期限不低于法律律例国法的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期呈报和年度呈报前，基金不断东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错接纳电子或文档的式样何况保证其 的实在、准确、无缺。基金托管东谈主应妥善救援，不得将基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业 务除外的其他用途。                十二、基金关连文献和档案的保存  （一）档案保存   基金不断东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记录、公告、用功合同等相干府上，承担笼罩义务并按国法的期限救援。基金不断 东谈主应保存基金财产不断业务行径的记录、账册、报表和其他相干府上，基金托管东谈主应保存基 金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干府上。保存期限不低于法律律例国法的最低 年限。  （二）合同档案的建立 规及本公约的国法将合同底本或副本提交对方。  （三）变更与协助 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                 托管公约   若基金不断东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相 应文献。              十三、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金不断东谈主的更换   有下列情形之一的，基金不断东谈主职责散伙：   (1) 被照章取消基金不断阅历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章覆没或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例、中国证监会国法的和《基金合同》国法的其它情形。   （1）提名：新任基金不断东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金不断东谈主职责散伙后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起获胜；   （3）临时基金不断东谈主：新任基金不断东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金不断东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金不断东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金不断东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金不断东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议获胜后依照《信息露馅办法》的关连国法在国法前言公告；   （6）打发：基金不断东谈主职责散伙的，基金不断东谈主应妥善救援基金不断业务府上，实时 向临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主持理基金不断业务的移交手续，临时基金不断东谈主或新任 基金不断东谈主应实时接收。临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总 值和基金份额净值；   （7）审计：基金不断东谈主职责散伙的，应当按照法律律例国法遴聘适应《中华东谈主民共和 国证券法》国法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告同期报中国证 监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金不断东谈主更换后，若是原任或新任基金不断东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金不断东谈主关连的称号字样。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                 托管公约 原任基金不断东谈主和基金托管东谈主需选定审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额合手有东谈主的 利益酿成吃亏，并有义务协助新任基金不断东谈主或临时基金不断东谈主尽快收复基金财产的投资运 作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责散伙：   (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章覆没或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》国法的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金不断东谈主或由单独或悉数合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责散伙后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起获胜；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；                                     ；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不断东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议获胜后依照《信息露馅办法》的关连国法在国法前言公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责散伙的，应当妥善救援基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金不断东谈主查对基金财富总值和基金份额净 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责散伙的，应当按照法律律例国法遴聘适应《中华东谈主民共和 国证券法》国法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国 证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 托管业务前，原基金托管东谈主或基金不断东谈主应依据法律律例和《基金合同》的国法不时履行相 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                 托管公约 关职责，并保证分歧基金份额合手有东谈主的利益酿成损伤。原基金不断东谈主或基金托管东谈主在不时履 行相干职责时代，仍有权按照基金合同的国法收取基金不断费或基金托管费。  （三）基金不断东谈主和基金托管东谈主的同期更换技艺      同期更换基金不断东谈主和基金托管东谈主，分辩按照上述基金不断东谈主和基金托管东谈主更换技艺 和《基金合同》的约定进行。                      十四、壅塞步履      托管公约当事东谈主壅塞从事的步履，包括但不限于：      （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金不断东谈主、基金托管东谈主不公道地对待其不断或托管的不同基金财产。      （三）基金不断东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金不断东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担吃亏。      （五）基金不断东谈主、基金托管东谈主对他东谈主透露基金计算过程中任何尚未按法律律例国法 的方式公开露馅的信息。      （六）基金不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金不断东谈主的适应本公约约定的有用指示拖延或拒却奉行。      （八）基金不断东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高等基金不断东谈主员相互兼 职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财富，根据基金不断东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的国法进行责罚的除外。      （十）基金不断东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违反国法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职守的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有国法的除外；      （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资      （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不正当的证券交易行径； 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金               托管公约    （7）法律、行政律例和中国证监会国法壅塞的其他行径。    （十一）法律律例和基金合同壅塞的其他步履，以及依照法律律例关连国法，由中国证 监会国法壅塞基金不断东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。法律、行政律例或监管部门取消或 变更上述壅塞性国法，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合技艺后，则本基金投资不再 受相干限制或以变更后的国法为准。         十五、基金托管公约的变更、散伙与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更与散伙   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的国法有任何突破，并需经基金不断东谈主、基金托管东谈主加 盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）阐述。   发生以下情况，本托管公约散伙：   （1）《基金合同》散伙；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被覆没、歇业或有其他基金托管东谈主接收基金财富；   （3）基金不断东谈主驱散、照章被覆没、歇业或有其他基金不断东谈主接收基金不断权；   （4）发生法律律例或《基金合同》国法的散伙事项。  （二）基金财产的计帐 组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管公约的国法不时履行保护基金财产安全的职责。 华东谈主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产计帐小组救助接收基金； 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金               托管公约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律观点书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项国法反璧前，不分拨给基金份额合手有东谈主。  （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适应《中华东谈主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在国法网站上，并将计帐呈报提 示性公告登载在国法报刊上。  （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例国法的期限。                      十六、背约职守   （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律律例 的国法、    《基金合同》或本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损伤的，应 当分辩对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金             托管公约 害的，应当承担连带补偿职守，一方承担连带职守后有权根据另一方瑕玷进程向另一方追偿。 对吃亏的补偿，仅限于径直经济吃亏。但如发生下列情况，当事东谈主免责： 行为而酿成的吃亏等；   （二）在发生一方或多方背约的情况下，在最大规定地保护基金份额合手有东谈主利益的前提 下，《基金合同》省略不时履行的应当不时履行。非背约方当事东谈主在任责范畴内有义务实时 选定必要的措施，小心吃亏的扩大。莫得选定适合措施甚至吃亏进一步扩大的，不得就扩大 的吃亏要求补偿。非背约方因小心吃亏扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （三）由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可摆布的要素导致业务出现差错，基金不断东谈主和 基金托管东谈主天然仍是选定必要、适合、合理的措施进行搜检，然而未能发现伪善的，由此造 成基金财产或投资东谈主吃亏，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。然而基金不断东谈主和基金 托管东谈主应积极选定必要的措施排除或收缩由此酿成的影响。                十七、适用法律及争议措置方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之方针，在此不包括香港、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）两边当事东谈主愉快，因本公约而产生的或与本公约关连的一切争议，除经友好协商 不错措置的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁， 仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端性的并对相干各方均有欺压力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，不时赤诚、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本托管公约国法的义务，看重基金份额合手有东谈主的正当权益。                十八、基金托管公约的服从和文本   （一）本公约经基金不断东谈主、基金托管东谈主两边盖章加盖公章或合同专用章以及两边法定 代表东谈主或授权代表署名或盖章后成立。本公约以中国证监会注册的文本为谨慎文本。   （二）本公约自《基金合同》获胜之日起获胜，有用期自其获胜之日起至该基金财产清 算恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自获胜之日起对各当事东谈主具有同等的法律欺压力。 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金             托管公约   （四）本公约底本一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金不断东谈主、基金托管东谈主各 合手有一份，每份具有同等的法律服从。                      十九、其他事项   （一）两边在此阐述，两边均已充分了解和细察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 式样利益之态度，并承诺将本着梗直公道原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供任何 式样的回扣、礼金、有价证券、谨慎物品、多样奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高耗尽娱 乐等不妥利益。   （二）反洗钱义务   本托管公约存续期内，基金不断东谈主应依据法律律例履行相应反洗钱义务，并主动配合托 管账户开立结算银行根据监管部门关连反洗钱要求开展客户身份识别责任，提供实在、准确、 无缺的客户府上，遵循各方反洗钱等相干不断国法。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱等情形的 客户，任何一方有权按照中国东谈主民银行反洗钱监管国法选定必要管控措施。   （三）本公约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及关连法律、律例和国法协商办理。 （以下无正文） 富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金                      托管公约   （本页为《富达中债 0-5 年计谋性金融债指数证券投资基金托管公约》签署页，无正文）   本公约由下述两边于__________年______月______日签署。两边阐述，在签署本公约 时，两边已就一齐条件进行了详备地讲解和策动，两边对公约的一齐条件均无疑义，并对 本公约中当事东谈主关连职权义务和职守限制或免除条件的法律含义有准确无误的默契。 基金不断东谈主：                          基金托管东谈主： 富达基金不断（中国）有限公司                  南京银行股份有限公司 （公章或合同专用章）                      （公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表：                     法定代表东谈主或授权代表： （署名或盖章）                         （署名或盖章）