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两个人在线观看BD 祥瑞基金经管有限公司 祥瑞港股通红利优选羼杂型     证券投资基金      基金合同 基金经管东谈主：祥瑞基金经管有限公司 基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司       二零二四年 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                                            基金合同                                目         录 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                    基金合同                  第一部分      绪论   一、签订本基金合同的方针、依据和原则 权益义务，圭表基金运作。 法典》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《 公 开募 集证 券 投资 基 金信 息披 露管 理办法 》（以 下简 称 “《信息表示办 法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称 “《流动性风险经管章程》”）和其他推敲法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金相干的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有破坏，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同过火他推敲章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金 投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金 法》、基金合同过火他推敲章程召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、教养信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投老本金不受损失。   投资者应当郑重阅读基金招募知道书、基金合同、基金家具贵寓摘要等信 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有破坏， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制（以下简称“港股 通”）允许买卖的章程领域内的香港纠合交游所上市的股票的，将承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法则等互异带来的特殊风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐述出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平日交游，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等，详见本基金招募知道书“风险揭示”章节。   七、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的 基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本 基金招募知道书“风险揭示”章节。   八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品。信用生息品的投资 可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本基金招募 知道书对于“风险揭示”的相干内容。   九、基金经管东谈主根据港股通标的股票投资需要及市集情况，有权决定是否 遴聘港股投资参谋人为本基金的港股通标的股票投资部分提供投资建议作事，使 用港股投资参谋人的情况具体见本基金招募知道书，遴聘港股投资参谋人可能产生 的风险详见本基金招募知道书“风险揭示”章节。   十、投资者阐明深切并同意认/申购本基金基金份额的行径即视为同意履行 全力配合基金经管东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别秩序以法律法例、自律规 则及相干开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者断绝配合基金经管东谈主 进行穿透识别最终投资者的，基金经管东谈主有权断绝投资者的认/申购苦求，认/ 申购苦求如故阐明的，基金经管东谈主有权强制赎回相应的基金份额。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金          基金合同   十一、基金份额持有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国 东谈主民银行对于加强开户经管及可疑交游请问后续欺压措施的文书》、《金融机 构大额交游和可疑交游请问经管办法》、《中国东谈主民银行对于落实履行纠合国 安答理相干决议的文书》等反洗钱相干法律法例的章程，将严格顺从上述章程， 不会违反任何前述章程；承诺用于基金投资的资金着手不属于违警不法所得及 其收益；承诺出示信得过灵验的身份证件或者其他身份讲授文献，积极履行反洗 钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等违警不法行径。基金份额持有东谈主 承诺，其不属于纠合国、中国有权机关或其他司法统辖区有权机关制裁名单内 的企业或个东谈主，不位于被纠合国、中国有权机关或其他司法统辖区有权机关制 裁的国度和地区。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                基金合同                  第二部分    释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验鼎新和补充 利优选羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验鼎新和补充 过火更新 家具贵寓摘要》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书 等，以及对于该等法律法例的常常修改和补充 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议鼎新，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙 东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新 的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的鼎新 施的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                 基金合同 正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其常常作念出的 鼎新 《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新 月1日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关 对其常常作念出的鼎新 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经推敲政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》（及颁布机关对其常常作念出的鼎新）及 相干法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 基金份额发售、申购、赎回、转化、转托管、按时定额投资及提供基金交游账 户信息查询等行径 监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                   基金合同 作事公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受祥瑞基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 阐明的日历 财产算帐完毕，算帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跳跃3个月 绽放日 （若该使命日为非港股通交游日，则本基金不绽放申购和赎回等业务） 是圭表基金经管东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金 经管东谈主和投资东谈主共同顺从 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 公告章程的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转化 为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转化中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入 苦求份额总和后的余额)跳跃上一绽放日基金总份额的10% 及基金份额持有东谈主作事的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费， 但不从本类别基金钞票入彀提销售作事费的基金份额，称为A类基金份额；在 认购、申购时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金钞票入彀提销售作事 费的基金份额，称为C类基金份额 银行入款利息、已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收款项过火他钞票的价值总和 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回 购与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公设备行股票、钞票复古证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或交游的债券等 净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受毁伤并得到平正对待 易所建设的证券交游作事公司，向香港纠合交游所进行申报，买卖章程领域内 的香港纠合交游所上市的股票 通标的股票的投资建议作事的香港机构；港股投资参谋人由基金经管东谈主遴荐、增 聘、更换和清除 门账户进行处置算帐，方针在于灵验膺惩并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户， 专诚账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在首要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在重 大不细目性的钞票 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 不雅事件 于经管信用风险的信用生息器用 供信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为狡计基准 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资标的   在严格欺压投资组合风险的前提下，通过积极主动的钞票竖立，奋力赢得跳跃 事迹比拟基准的收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为2亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。   本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额的认购费率按招募知道书 及基金家具贵寓摘要的章程履行。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额类别成立   本基金根据认购/申购用度、销售作事费收取方式的不同，将基金份额分为 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 不同的类别。其中： 取赎回用度，但不从本类别基金钞票入彀提销售作事费的基金份额，称为A类基 金份额。 时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金A类和C类基金份额辞别成立代码。由于两类份额的收费方式不同， 本基金A类基金份额和C类基金份额将辞别狡计基金份额净值并单独公告。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，基金经管东谈主不错不召开基金份额持有东谈主大会，在履行中国证监会要求相 关经过后，经与基金托管东谈主协商后住手现存基金份额类别的销售、或者增多新 的基金份额类别。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃3个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金经管东谈主届时发布的诊治销售机构的相干公告或在基金经管东谈主网站 公示。   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额的认购费率由基金经管东谈主决定， 并在招募知道书及基金家具贵寓摘要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主整个， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募知道书中列示。   认购份额（含利息折算的份额）的狡计保留到极少点后2位，极少点2位以后的 部分四舍五入，由此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表销售机构 如实接收到认购苦求。认购苦求的阐明以登记机构的阐明效率为准。对于认购苦求 及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益，不然，由此产生 的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 制请参看招募知道书或相干公告。 制和处理方法请参看招募知道书或相干公告。 辞别计费。认购苦求一领受理不得清除。 基金经管东谈主不错采取比例阐明等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金经管东谈主 接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相侧目前述50%比例要求的，基金管 理东谈主有权断绝该等一起或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同生 效后登记机构的阐明为准。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同                第五部分    基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基 金召募金额不少于 2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200东谈主的条件下，基金召募 期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募知道书不错决定住手基金发售，并在10日 内遴聘法定验资机构验资，自收到验资请问之日起 10日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面阐明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金管 理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公告。基金管 理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专诚账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主 不得动用。   二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列包袱： 期入款利息； 经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票规模   基金合同告成后，贯串二十个使命日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者 基金钞票净值低于五千万元情形的，基金经管东谈主应当在按时请问中给予表示；贯串 六十个使命日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在十个使命日内向中国证监会请问 并提倡处治决策，如赓续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者完结基金合同 等，并在六个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                基金合同           第六部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东谈主在招募知道书或其他相干公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券 交游所、深圳证券交游所的交游日（若该交游日非港股通交游日，则本基金不 绽放申购和赎回等业务），但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时辰见 招募知道书或相干公告。   基金合同告成后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交 易时辰变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进 行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介 上公告。   基金经管东谈主不错根据执行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历， 具体业务办理时辰在申购运转公告中章程。   基金经管东谈主自基金合同告成之日起不跳跃3个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中章程。   在细目申购运转与赎回运转时辰后，基金经管东谈主应依照《信息表示办法》 的推敲章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或转化 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 先后次序进行规章赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管 东谈主必须在新法则运转实施前依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介上公 告。   四、申购与赎回的格式   投资东谈主必须根据销售机构章程的格式，在绽放日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的苦求。基金投资者在提交申购苦求时须按照销售机构章程的方 式全额支付申购资金，在提交赎回苦求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提 交的申购、赎回苦求无效而不予阐明。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购告成。基金份额持有东谈主递 交赎回苦求，必须有填塞的基金份额余额，则赎回成立；基金份额登记机构确 认赎回时，赎复活效。投资者赎回苦求告成后，基金经管东谈主将在T＋7日（包括 该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同推敲条目处理。   如遇证券/期货交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、数据交换 系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金经管东谈主及 基金托管东谈主所能欺压的身分影响业务处理经过，则赎回款项划付时辰相应顺延， 顺延至该身分排斥的最近一个使命日。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   基金经管东谈主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日（T日），在平日情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的 灵验性进行阐明。T日提交的灵验苦求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不 班师或无效，则申购款项将无息退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定班师，而仅代表销售 机构如实接收到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明效率为准。对于申 请的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益。不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金经管东谈主不错在法律法例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时 间进行诊治，并依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最低份额，具体章程请参见招募知道书或相干公告。 定请参见招募知道书或相干公告。 招募知道书或相干公告。 招募知道书或相干公告。 比例上限，具体章程请参见招募知道书或相干公告。 经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管 理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金规模给予欺压。具体 见基金经管东谈主相干公告。 等数目限制。基金经管东谈主必须依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介上公告。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各种基金份额净值在本日收 市后狡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行稳妥格式，不错 稳妥延伸狡计或表示。 本基金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并 在招募知道书及基金家具贵寓摘要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日 该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计效率均按四舍五入方法，保留到 极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募知道书及基金家具贵寓摘要中列示。赎 回金额为按执行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述狡计效率均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。 金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法例设定，具体见招募 知道书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中， 维赓续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 方法、赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金合同 的章程细目，并在招募知道书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的领域内调 整费率或收费方式，并依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介上公告。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作圭表罢黜相干法律法例以及监管部 门、自律法则的章程。 况制定基金促销筹算，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时代， 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 在对存量基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，不错按相干监管部门要 求履行必要的手续后，对基金投资者稳妥调低基金申购费率、赎回费率或销售作事 费率，并进行公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 东谈主的申购苦求。 无法狡计当日基金钞票净值。 基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 领受估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 的比例达到或者跳跃50%，或者变相侧目50%集结度的情形。 单日或单笔申购金额上限的。 额外情况并决定暂停提供部分或者一起港股通作事，或者发生其他影响通过内地与 香港股票市集交游互联互通机制进行平日交游的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、10、11项暂停申购情形之一且基金经管东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据推敲章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。发生上述第8、9项情形时，基金经管东谈主不错采取比例阐明 等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金经管东谈主有权断绝该等一起或者部 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 分申购苦求。如若投资东谈主的申购苦求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项 将无息退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时规复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 理东谈主无法狡计当日基金钞票净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第4项除外）之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金经管东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金 经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。受限于销售机构的法则，基金份额 持有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予清除。在暂停赎 回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金转化中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入苦求份 额总和后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状决 定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智商支付投资东谈主的一起赎回苦求时， 按平日赎回格式履行。   （2）部分延期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额10%的前 提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回的， 将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回苦求将被清除。延期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额， 依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投 资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个绽放日内单个基金份额持有东谈主的赎回申 请跳跃前一绽放日基金总份额的20%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持 有东谈主超出20%的赎回苦求实施延期办理，而对该单个基金份额持有东谈主20%以内 （含20%）的赎回苦求，基金经管东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分 延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。对于未能 赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期 赎回的，延期的赎回苦求将自动转入下一个绽放日与下一绽放日其他赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额净值为基础狡计赎回金额， 依此类推，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被清除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （4）暂停赎回：贯串2个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃20个使命日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并决定对部分赎回延期办理时，基金经管东谈主应当通过 邮寄、传真或者招募知道书章程的其他方式在3个交游日内文书基金份额持有东谈主， 知道推敲处理方法，并依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介上刊登公 告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 推敲章程，在章程媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据执行情 况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放 的公告。   十一、基金转化   基金经管东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化 费，相干法则由基金经管东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的章程制定并 公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主无本质性不利 影响的前提下，履行相干格式后，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国 证监会招供的交游场所或者其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制履行是指司法机构依据告成司法秘书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的相干贵寓，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机构 的章程办理，并按基金登记机构章程的秩序收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的秩序收取转托管费。   十五、按时定额投资筹算   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资筹算，具体法则由基金经管东谈主 另行章程。投资东谈主在办理按时定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在相干公告或更新的招募知道书中所章程的定 期定额投资筹算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十七、其他业务   如相干法律法例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响并履行稳妥格式的条件下，基金经管 东谈主可制定相应的业务法则并开展相干业务。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   若本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募知道书或相 关公告。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                    基金合同           第七部分         基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主简况   称号：祥瑞基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路5033号祥瑞金融中心34层   法定代表东谈主：罗春风   建设日历：2011年1月7日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监许可【2010】1917号   组织步地：有限包袱公司（中外合股）   注册老本：东谈主民币130，000万元   存续期限：赓续筹画   推敲电话：0755-22623179   （二）基金经管东谈主的权益与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及推敲法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度推敲法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》章程的用度； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   （10）依据《基金合同》及推敲法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回与转化苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗激动权益，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者实 施其他法律行径；   （15）遴荐、更换、增聘和清除港股投资参谋人；遴荐、更换讼师事务所、司帐 师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供作事的外部机构，并与遴荐的证券 经纪机构签订相干公约，就证券经纪机构应履行的额外交游监控等职责进行约定；   （16）在合适推敲法律、法例的前提下，制订和诊治推敲基金认购、申购、赎 回、转化、按时定额投资、转托管和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以教养信用、严慎辛劳的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证 所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处，对所经管的不同基金辞别经管， 辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合适《基金合同》等法律文献的章程，按推敲章程狡计并公告基金净值信息，细目 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程，履行信息表示及 请问义务；   （12）保守基金生意神秘，不深切基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他推敲章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予粉饰，不向 他东谈主深切，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供作事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相干 贵寓，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，而况保 证投资者约略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金推敲的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到推敲贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理推敲基金 事务的行径承担包袱； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                    基金合同   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其他 法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：祥瑞银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023 号   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年12 月22 日   组织步地：股份有限公司   注册老本：19，405，918，198 元东谈主民币   存续时代：赓续筹画   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全防守 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合 同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 不限于：   （1）以教养信用、辛劳尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）建设专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备填塞的、及格 的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产互相独处；对所托管的不同的基金辞别成立账户，独处核算，分账经管，保证不 同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金经管东谈主代表基金签订的与基金推敲的首要合同及推敲凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程另有规 定外，在基金信息公开表示前给予粉饰，不得向他东谈主深切，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供作事需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净 值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径推敲的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具见解，知道 基金经管东谈主在各繁重方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金 经管东谈主有未履行《基金合同》章程的行径，还应当知道基金托管东谈主是否采取了稳妥 的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 不低于法律法例章程的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或推敲章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会和 银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿包袱，其抵偿责 任不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金经管东谈主追偿；   （21）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同 等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）郑重阅读并顺从《基金合同》、招募知道书、基金家具贵寓摘要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）表情基金信息表示，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金牺牲或者《基金合同》完结的有限 包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金               基金合同            第八部分      基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作 需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的建设与运作应当根 据相干法律法例和中国证监会的章程进行。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1） 完结《基金合同》；   （2） 更换基金经管东谈主；   （3） 更换基金托管东谈主；   （4） 转化基金运作方式；   （5） 诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩秩序或提高销售作事费率；   （6） 变更基金类别；   （7） 本基金与其他基金的合并；   （8） 变更基金投资标的、领域或策略；   （9） 变更基金份额持有东谈主大会格式；   （10） 基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11） 单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12） 对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13） 法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   （1） 法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2） 诊治本基金的申购费率、缩小销售作事费率、变更收费方式、诊治基 金份额类别成立；   （3） 因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4） 对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （5） 基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构诊治推敲认购、申购、赎回、 转化、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （6） 履行稳妥格式后，基金推出新业务或作事；   （7） 按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议 的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、烦躁。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1） 会议召开的时辰、地点和会议步地；   （2） 会议拟审议的事项、议事格式和表决方式；   （3） 有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4） 授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5） 会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6） 出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7） 召集东谈主需要文书的其他事项。 中知道本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火 推敲方式和推敲东谈主、表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到 指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的 计票效用。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1） 躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律法例、《基金 合同》和会议文书的章程，而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记 贵寓相符；   （2） 经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰 的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召 集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的或大会公告载明的 其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个使命日内贯串 公布相干领导性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文书章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金经管东谈主 经文书不参加收取表决见解的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之 一）；若本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表 决见解；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适 法律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记载相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额持有东谈主大 会，或者领受收罗、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会 议格式比照现场开会和通信方式开会的格式进行，具体方式由会议召集东谈主细目 并在会议文书中列明。   五、议事内容与格式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定完结《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会筹划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条章程格式细目和公布 监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金经管东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主 大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不 影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称号）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督 下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议 分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以相配 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、完结《基金合同》、本基金 与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据讲授，不然提 交合适会议文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议文书章程的表决见解视为灵验表决，表决见解隐晦不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （1） 如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，熟女乱伦网基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运转后秘书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2） 监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票效率。   （3） 如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有异 议，不错在秘书表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当赶紧公布重 新盘货效率。   （4） 计票过程应由公证机关给予公证；基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   八、告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息表示办法》的推敲章程 在章程媒介上公告。如若领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行告成的基金份额持有 东谈主大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事格式、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或 监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金          基金合同 有东谈主大会审议。   十一、法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有章程的，从其章程。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   第九部分     基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和格式   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责完结的情形   （一）基金经管东谈主职责完结的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责完结：   （二）基金托管东谈主职责完结的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责完结：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换格式   （一）基金经管东谈主的更换格式 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金经管东谈主； 持有东谈主大会决议告成后依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主办理基金经管业务的叮属手续， 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主推敲的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换格式 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议告成后依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管 东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和格式 总份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议告成后依照《信息表示办法》的推敲章程在规 定媒介上纠合公告。   三、新任或临时基金经管东谈主接收基金经管业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应陆续履行相干 职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益形成毁伤的行径。原基金经管东谈主 或原基金托管东谈主在陆续履行相干职责时代，仍有权按照本基金合同的章程收取 基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和格式的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相干 内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程 签订托管公约。   签订托管公约的方针是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息表示及互相监督等相办事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同             第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、 算帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的其他合适条件的机构 办理。基金经管东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福 代理公约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登 记、算帐及基金交游阐明、披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册等事宜 中的权益和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关章程于运转实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于法定最低期限； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制搜检情形及法 律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同              第十二部分    基金的投资   一、投资标的   在严格欺压投资组合风险的前提下，通过积极主动的钞票竖立，奋力赢得 跳跃事迹比拟基准的收益。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、生息器用（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、 场地政府债券、政府复古机构债券、政府复古债券、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转化债券、可交换债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券等）、钞票复古证券、信用生息品、债券回购、银行存 款（包括公约入款、按时入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器用，以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相 关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当格式后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为60%-95%，投 资于港股通标的股票占非现款基金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的 红利主题股票的比例不低于非现款基金钞票的80%；每个交游日日终在扣除股指期 货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例罢黜国度相 关法律法例。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行稳妥格式后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过定量、定性相团结的方法抽象分析宏不雅经济、财政及货币战略、 市集情谊、行业周期、资金供需情况以及老本市集的发展趋势，在评估改日一 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 段时辰各种钞票的预期风险收益率、相干性的基础上，合理制定和诊治股票、 债券等各种钞票的比例。本基金将赓续追踪A股市集和港股市集的相对估值和 市集情况，应时诊治组合中港股通标的股票的投资比例。   本基金将深度挖掘红利主题股票的投资契机，抽象领受定量分析和定性分 析相团结的研究方法挖掘优质公司，构建股票投资组合。   （1）“红利”主题的界定   本基金经管东谈主将同期知足以下特征的股票算作合适红利主题的公司，构建 基础股票池：   在畴前两年中，至少有一年实施现款分成，且两年平均现款分成率（现款 分成/净利润）或股息率（现款分成/市值）处于市集前50%；   筹画情状精熟、无首要违警违纪事项、红利分拨与筹画情况不存在首要异 常；  ③股票简称前莫得冠以“ST”、“*ST”字样。   改日市集可能推出财产股息、欠债股息等现款股利和股票股利的替代方式， 本基金将表情在这些方式中约略提供优越激动权益禀报的公司。若因市集中的 常见分成方式发生变化而导致红利主题股票的投资契机减少，在不改变基金投 资标的及风险收益特征的前提下，基金经管东谈主在履行稳妥格式后，不错对红利 主题的界定方法进行变更，并在招募知道书更新中公告。   （2）红利主题股票投资策略   本基金根据红利主题限度选出基础股票池后，在此基础上通过定性分析和 定量分析相团结的方法挖掘出优质上市公司，构建股票投资组合。   在定性方面，本基金将抽象斟酌上市公司的中枢业务竞争力、行业发展前 景、市集所位、筹画管奢睿商、东谈主才资源、治理结构、研发参加、翻新属性等 身分，把抓公司盈利智商的质料和赓续性。   在定量方面，本基金将在宏不雅经济分析、行业分析的基础上，根据公司的 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 基本面及财务报表信息，纯真运用各种财务方针评估公司的价值，筛选出筹画 相对稳健且估值合理的上市公司。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集， 在港股投资上，本基金将通过对行业漫衍、交游轨制、市集流动性、投资者结 构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利禀报等方面的分析，斟酌红利主题 类港股相对于同类A股的估值上风，遴荐有估值上风与投资价值的标的股票。   （4）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，根据本基金的投资标的和股票 投资策略，制定存托凭证投资策略，表情刊行东谈主推敲信息表示情况，表情刊行 东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相团结的办法，参 与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重竖立和标的遴荐。   本基金密切表情国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，计算未 来利率变动走势，从上至下地细目投资组合久期，并团结信用分析等从下到上 的个券遴荐方法构建债券投资组合，竖立约略提供稳当收益的债券钞票。   本基金将对可转化债券、可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对 有较好盈利智商或成长出息的上市公司的可转债、可交换债进行重心遴荐，在 可转债、可交换债估值合理的前提下投资，以共享市集高潮带来的收益。同期， 本基金还将密切追踪上市公司的筹画情状，从财务压力、融资安排、改日的投 资筹算等方面忖度、并通过实地调研等方式阐明上市公司对转股价的修正和转 股意愿。  本基金根据风险经管的原则，以套期保值为方针，参与股指期货交游。投资原 则为有助于基金钞票升值，欺压着落风险好意思满保值和锁定收益。  本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断 和组合风险收益分析的基础上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济身分、战略及法例身分 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 和老本市集身分，团结定性和定量方法，细目投资时机。基金经管东谈主将团结股票投 资的总体规模，以及中国证监会的相干限定和要求，细目参与股指期货交游的投资 比例。   国债期货算作利率生息品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险 水平。基金经管东谈主将按影相干法律法例的章程，根据风险经管的原则，以套期保值 为方针，团结对宏不雅经济步地和战略趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期 保值的灵验性等方针进行追踪监控，在最大限定保证基金钞票安全的基础上，奋力 好意思满基金钞票的永恒稳当升值。国债期货相干投资罢黜法律法例及中国证监会的规 定。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要方针参与股票期权交游。本 基金将团结投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限定和要求， 细目参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若相干法律法例发生变化时，基金经管东谈主股票期权投资经管从其最新章程，以 合适上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允许基金投资其 他期权品种，本基金将在履行稳妥格式后，纳入投资领域并制定相应投资策略。      本基金通过考量宏不雅经济走势、复古钞票所在行业景气情况、钞票池结构、 提前偿还率、负约率、市集利率等身分，预判钞票池改日现款流变动；研究标 的证券刊行条目，计算提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影 响，同期密切表情流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格欺压信用风险 浮现进程的前提下，通过信用研究和流动性经管，遴荐风险诊治后收益较高的 品种进行投资，以期赢得永恒稳当收益。   本基金将稳妥投资信用生息品过火挂钩债券，以在欺压信用风险的前提下提高 组合投资收益。在进行信用生息品投资时，本基金按照风险经管的原则，以风险对 冲为方针，参与信用生息品交游，振荡信用生息品所挂钩债券的信用风险，改善组 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 合的风险收益特质。收益率方面，将通过分析信用生息品和挂钩债券的合成收益率， 遴荐具备一定信用利差的信用生息品过火挂钩债券进行投资，并细目信用生息品及 其挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于合适证券交游所或银行间市集相干 业务法则的信用生息器用。   可转化债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特质，本基金将 遴荐正股基本面优良，具有较高高潮后劲的可转化债券和可交换债券进行投资，并 抽象研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面抽象斟酌票面利率、 久期、信用禀赋、刊行主体财务情状及公司治理等身分；转股价值方面仔细开展对 正股的价值分析，包括估值水平、盈利智商及改日盈利预期。此外还需团结对含权 条目的研究，抽象判断内含期权的价值。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交游方式的翻新等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行稳妥格式后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票占 非现款基金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低于 非现款基金钞票的80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有狡计），其市值不跳跃基金钞票净值的10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一起基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内 地和香港同期上市的 A+H 股所有狡计），不跳跃该证券的10％，十足按照推敲指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票复古证券的比例，不得跳跃基金 钞票净值的10％； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                 基金合同    （6）本基金持有的一起钞票复古证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的20％；    （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)钞票复古证券的比例，不得跳跃该资 产复古证券规模的10％；    （8）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票复古证券， 不得跳跃其各种钞票复古证券所有规模的10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复古证券。基 金持有钞票复古证券时代，如若其信用品级下降、不再合适投资秩序，应在评级报 告讦布之日起3个月内给予一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股票期权交游，应当合适下列投资限制： 合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数狡计；    （12）本基金参与股指期货或国债期货交游的，在职何交游日日终，持有的买 入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复古证 券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （13）本基金参与股指期货交游，应当合适下列投资限制： 的股票总市值的20%； 应当合适基金合同对于股票投资比例的推敲约定； 跳跃上一交游日基金钞票净值的20%； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同   （14）本基金参与国债期货交游，应当合适下列投资限制： 产净值的15%； 的债券总市值的 30%； 跳跃上一交游日基金钞票净值的30%； 出洋债期货合约价值，所有（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）本基金经管东谈主经管的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东谈主经管的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得跳跃该上市公司可运动股票的30%；十足按照推敲指数的组成比例进行证券 投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得跳跃基金钞票净值的 甚至基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资领域保 持一致；   （18）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的140%；   （19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用生息品；不持有合约类信用 生息品；本基金持有的信用生息品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面 值的100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各种信用生息品口头本金所有不得超 过基金钞票净值的10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金经管东谈主应当在3个月内进行诊治；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内 上市交游的股票合并狡计； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（19）项情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比 例不合适上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交游日内进行诊治，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金 合同的推敲约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日起运转。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履 行稳妥格式后，则本基金投资不再受相干限制或以诊治后的章程为准。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1） 承销证券；   （2） 违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽包袱的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5） 向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6） 从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行径；   （7） 法律、行政法例和中国证监会章程阻截的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实 际欺压东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资标的和投资策略， 罢黜基 金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益破坏，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱履行。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予表示。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行稳妥格式后，则本基金投资不再受相干限制或以变更以后的章程 为准。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同   五、事迹比拟基准   中证港股通高股息投资全收益指数收益率（经汇率诊治）×85%+东谈主民币银 行活期入款利率（税后）×15%   中证港股通高股息投资全收益指数由中证指数有限公司编制，不错响应港 股通领域内贯串分成且股息率较高的股票举座阐述。   如若今后法律法例发生变化，或者指数编制机构住手狡计编制上述指数或 改动指数称号、或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹比拟基准推出， 或者市集上出现愈加恰当用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金托管东谈主 协商一致，本基金不错在按照监管部门要求履行稳妥格式后变更事迹比拟基准 并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，预期风险和收益低于股票型基金，高于债券型基金和 货币市集基金。   本基金投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游法则等互异带来的特殊风险。   七、基金经管东谈主代表基金诳骗激动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐 师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金          基金合同   侧袋账户的实施条件、实施格式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募知道书的章程。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同              第十三部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券、银行入款本息和基金应收款项以过火 他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基 金财产账户相独处。   四、基金财产的防守和刑事包袱   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构、证券经纪机 构的财产，并由基金托管东谈主防守。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构、 证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金 财产诳骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程处 分外，基金财产不得被刑事包袱。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章清除或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制履行。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同              第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交游场所的交游日、国度法律 法例章程需要对外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、钞票复古证券、衍 生器用、信用生息品、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在细目相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门推敲章程。   （一）对存在活跃市集且约略获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不成信得过响应公允价值的，搪塞报价进行诊治，细目公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，如若该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制算作特征斟酌。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大量持有相干钞票或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息复古的估值时期细目公允价值。领受估值时期细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干钞票或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在0.25%以上的，搪塞 估值进行诊治并细目公允价值。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同    四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市 价，细目公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 基准作事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至执行收 款日历间及第第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值 全价，同期应充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止 日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）交游所上市交游的可转化债券以逐日收盘价算作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期细目公允价值。   （6）对于交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受 在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息复古的估值时期细目其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，领受估值时期细目公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、首 次公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或 行业协会推敲章程细目公允价值。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。 对于银行间市集上含投资东谈主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间按照第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。  持有的银行按时入款或文书入款按执行利率法逐日阐明利息收入。 经管东谈主照章应当承担的估值包袱不因托福而免除；采选的第三方估值基准作事机构 未提供估值价钱的，依照推敲法律法例及《企业司帐准则》要求领受合理估值时期 细目公允价值。 汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。  对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金， 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金实 际交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金诊治日或执行支付日进 行相应的估值诊治。 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保基金估值的平正性。 国度最新章程估值。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、格式 及相干法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商处治。   根据推敲法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金推敲的司帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的狡计效率对外给予公布。   五、估值格式 该类基金份额的余额数目狡计，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基 金经管东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有章程的， 从其章程。   基金经管东谈主每个使命日狡计基金钞票净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个使命日对基金钞票估值 后，将各种基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金经管东谈主按章程对外公布。   六、估值演叨的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发 生估值演叨时，视为该类基金份额净值演叨。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的毛病形成估值演叨，导致其他当事东谈主碰到损失的，毛病 的包袱东谈主应当对由于该估值演叨碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值演叨处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （1） 估值演叨已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值演叨包袱方应实时 配合各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨包袱方承担； 由于估值演叨包袱方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东谈主形成损失的，由估 值演叨包袱方对顺利损失承担抵偿包袱；若估值演叨包袱方如故积极配合，而况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值演叨包袱方搪塞更正的情况向推敲当事东谈主进行阐明，确保估值演叨已得 到更正。   （2） 估值演叨的包袱方对推敲当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值演叨的推敲顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3） 因估值演叨而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值演叨包袱方仍搪塞估值演叨负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错 误包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如若赢得欠妥得利确当事东谈主如故将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故 赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值演叨包袱方。   （4） 估值演叨诊治领受尽量规复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，推敲确当事东谈主应当实时进行处理，处理的格式如下：   （1） 查明估值演叨发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值演叨发生 的原因细目估值演叨的包袱方；   （2） 根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值演叨形成的损失 进行评估；   （3） 根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法由估值演叨的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4） 根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向推敲当事东谈主进行阐明。   （1） 基金份额净值狡计出现演叨时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 基金托管东谈主，并采取合理的措施陈腐损失进一步扩大。   （2） 各种基金份额的基金份额净值狡计演叨偏差达到或跳跃该类基金份额 净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；演叨偏 差达到或跳跃该类基金份额净值的0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3） 前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金钞票净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责 狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个使命日交游收尾后狡计 当日的基金钞票净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值狡计效率复核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按章程 给予公布。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   若本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值 并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 所形成的弊端不算作基金钞票估值演叨处理。 构发送的数据演叨，推敲司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和 基金托管东谈主固然如故采取必要、稳妥、合理的措施进行搜检，然则未能发现该错 误而形成的基金钞票估值演叨，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金          基金合同 经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同             第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   证费）；   用。   二、基金用度计提方法、计提秩序和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的1.20%年费率计提。经管费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于 次月前5个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   投资参谋人费由基金经管东谈主与港股投资参谋人协商细目，并由基金经管东谈主向港 股投资参谋人支付，不在基金财产中列支。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于 次月前5个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。    本基金A类基金份额不收取销售作事费，C类基金份额的销售作事费年费率 为0.60%。    本基金C类基金份额的销售作事费按前一日C类基金份额的基金钞票净值的    狡计方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售作事费    E为C类基金份额前一日基金钞票净值    销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后向基金托管东谈主发送基金销售作事费划付指示，基金 托管东谈主于次月前5个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，由基金管 理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据推敲法例及相应公约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的面目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户推敲的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，推敲用度可酌情收取或减免，但不得收取 经管费，详见招募知道书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。根据《基金法》，基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担， 基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度推敲税收征收的章程代扣代缴。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同            第十六部分     基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已好意思满收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦3个月可不 进行收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的A 类、C类基金份额辞别遴荐不同的收益分拨方式；遴荐采取红利再投资步地的， 红利再投资的份额免收申购费； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并类别内每 一基金份额享有同瓜分拨权；      在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金经管东谈主可对基金收益分拨原则进行诊治，应按照监管部门要求履行稳妥程 序。      四、收益分拨决策 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的推敲章程在章程媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务法则》履行。    七、实施侧袋机制时代的收益分拨    若本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募知道书的 章程。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同            第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》告成少于2个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照推敲章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介公告。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同             第十八部分    基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险经管章程》、《基金合同》过火他推敲章程。相干法律法 规对于信息表示的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和作恶 东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金 信息通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并 保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除相配知道外，货币单元为东谈主民 币元。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同   五、公开表示的基金信息   （一）基金招募知道书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓摘要 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体魄式，知道基金家具的特质等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 知道基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息 表示及基金份额持有东谈主作事等内容。《基金合同》告成后，基金招募知道书的 信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募知道书 并登载在章程网站上；基金招募知道书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少 每年更新一次。基金完结运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募知道书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》告成后，基金家具贵寓摘要的信息发生首要 变更的，基金经管东谈主应当在三个使命日内，更新基金家具贵寓摘要，并登载在 章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓摘要其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金经管东谈主不再更新 基金家具贵寓摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募知道书领导性公告和《基金合同》领导 性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募知道书、基金家具 贵寓摘要、《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金家具资 料摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募知道书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 金合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主 应当至少每周在章程网站表示一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各种 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示 半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募知道书等信息表示文献上载明各种 基金份额申购、赎回价钱的狡计方式及推敲申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将 年度请问登载在章程网站上，并将年度请问领导性公告登载在章程报刊上。基 金年度请问中的财务司帐请问应当经合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的会 计师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问， 将中期请问登载在章程网站上，并将中期请问领导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起15个使命日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在章程网站上，并将季度请问领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》告成不及2个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度请问、中 期请问或者年度请问。   如请问期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时请问“影响投资者决 策的其他繁重信息”项下表示该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、请问 期内持有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度请问和中期请问中表示基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   （七）临时请问   本基金发生首要事件，推敲信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的 推敲章程编制临时请问书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 项，基金托管东谈主托福基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相干行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行欺压东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集富贵传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，相干信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开 廓清。   （九）算帐请问   《基金合同》完结的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金 财产进行算帐并作出算帐请问。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在章程 网站上，并将算帐请问领导性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十一）投资港股通标的股票的信息表示   基金经管东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等按时请问和招募知道书 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 （更新）等文献中表示港股通交游的相干情况。   （十二）投资钞票复古证券的信息表示   本基金投资钞票复古证券的，基金经管东谈主应在基金年度请问及中期请问中 表示其持有的钞票复古证券总额、钞票复古证券市值占基金净钞票的比例和报 告期内整个的钞票复古证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度请问中表示其持有的钞票复古证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和请问期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前10名钞票复古证券明细。   （十三）投资股指期货的信息表示   基金经管东谈主需按照法例要求在季度请问、中期请问、年度请问等按时请问和招 募知道书（更新）等文献中表示股指期货交游情况，包括交游战略、持仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交游战略和交游标的等。   （十四）投资国债期货的信息表示   基金经管东谈主应当在季度请问、中期请问、年度请问等按时请问和招募知道书 （更新）等文献中表示国债期货交游情况，包括交游战略、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定 的交游战略和交游标的。   （十五）投资股票期权的信息表示   基金经管东谈主应当在按时信息表示文献中表示参与股票期权交游的推敲情况，包 括投资战略、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权 交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资战略和投资标的。   （十六）使用港股投资参谋人作事的信息表示   本基金使用港股投资参谋人作事的，基金经管东谈主应当在招募知道书中如实披 露使用港股投资参谋人作事的情况，包括港股投资参谋人的称号、注册地址、办公 地址、成随即间、最近一个司帐年度经管的证券钞票规模、主要负责东谈主及推敲 方式等信息，并充分知道和揭示托福港股投资参谋人提供作事可能产生的风险。   基金经管东谈主鄙人列事件发生后将实时向基金份额持有东谈主见告该等事件，并 在5个使命日内报住所地或者筹画所在地中国证监会派出机构备案： 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 受到处罚等可能对基金投钞票生首要影响的变化；   （十七）投资信用生息品的信息表示   基金经管东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等按时请问和招募知道书 （更新）等文献中表示信用生息品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资目 标及策略。   （十八）实施侧袋机制时代的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募知道书的章程进行信息表示，详见招募知道书的章程。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专诚部门及高 级经管东谈主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会相干基金信 息表示内容与格式准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按时请问、更新的招募知道书、基金家具贵寓摘要、基金算帐 请问等公开表示的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或 电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介表示信息，然则其他各人媒介不得早于章程媒介表示信息， 而况在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平日投资操作的前提下，自主擢升信息表示作事的质料。具体要求应当 合适中国证监会及自律法则的相干章程。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计请问、法律见解书的 专科机构，应当制作使命底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》完结后   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律 法例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形 他原因暂停营业时； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   第十九部分      基金合同的变更、完结与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议告成后依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的完结事由   有下列情形之一的，经履行相干格式后，《基金合同》应当完结： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1） 《基金合同》完结情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；   （2） 对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3） 对基金财产进行估值和变现； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （4） 制作算帐请问；   （5） 遴聘司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 请问出具法律见解书；   （6） 将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7） 对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的推敲首要事项须实时公告；基金财产算帐请问经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备 案后5个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在章程网站上，并将算帐请问领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及推敲文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最 低期限。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                基金合同               第二十部分        负约包袱   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主造 成毁伤的，应当辞别对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产 或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅 限于顺利损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 章程算作或不算作而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主 利益的前提下，《基金合同》约略陆续履行的应当陆续履行。非负约方当事东谈主 在职责领域内有义务实时采取必要的措施，陈腐损失的扩大。莫得采取稳妥措 施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因陈腐损失 扩大而开销的合理用度由负约方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可欺压的身分导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、稳妥、合理的措施进行搜检，然则 未能发现演叨的或虽发现演叨然则因为前述原因无法更正的，由此形成基金财 产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。然则基金经管东谈主和 基金托管东谈主应积极采取必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推敲的一切 争议，如经友好协商未能处治的，应提交深圳海外仲裁院，根据提交仲裁时深 圳海外仲裁院的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，相干各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，继 续诚恳、辛劳、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，爱护基金份 额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港相配行 政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统辖。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同            第二十二部分    基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 授权代表签章并在募聚拢束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后告成。 会备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 理东谈主、基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效用。 机构的办公场所和营业场所查阅。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金               基金合同              第二十三部分       其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按推敲法律法例 协商处治。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同            第二十四部分    基金合同内容选录   一、基金合同当事东谈主的权益、义务   （一）基金经管东谈主的权益与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及推敲法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度推敲法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及推敲法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回与转化苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗激动权益，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者实 施其他法律行径；   （15）遴荐、更换、增聘和清除港股投资参谋人；遴荐、更换讼师事务所、司帐 师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供作事的外部机构，并与遴荐的证券 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 经纪机构签订相干公约，就证券经纪机构应履行的额外交游监控等职责进行约定；   （16）在合适推敲法律、法例的前提下，制订和诊治推敲基金认购、申购、赎 回、转化、按时定额投资、转托管和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以教养信用、严慎辛劳的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证 所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处，对所经管的不同基金辞别经管， 辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合适《基金合同》等法律文献的章程，按推敲章程狡计并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程，履行信息表示及 请问义务；   （12）保守基金生意神秘，不深切基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他推敲章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予粉饰，不向 他东谈主深切，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供作事需要提供的情况除外； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相干 贵寓，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，而况保 证投资者约略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金推敲的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到推敲贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理推敲基金 事务的行径承担包袱；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其他 法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 不限于：  （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全防守 基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合 同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 不限于：  （1）以教养信用、辛劳尽责的原则持有并安全防守基金财产；  （2）建设专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备填塞的、及格 的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产互相独处；对所托管的不同的基金辞别成立账户，独处核算，分账经管，保证不 同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）防守由基金经管东谈主代表基金签订的与基金推敲的首要合同及推敲凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程另有规 定外，在基金信息公开表示前给予粉饰，不得向他东谈主深切，但应监管机构、司法机 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供作事需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净 值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径推敲的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具见解，知道 基金经管东谈主在各繁重方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金 经管东谈主有未履行《基金合同》章程的行径，还应当知道基金托管东谈主是否采取了稳妥 的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限 不低于法律法例章程的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或推敲章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他推敲章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会和 银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿包袱，其抵偿责 任不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金经管东谈主追偿；   （21）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益与义务 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同 等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）郑重阅读并顺从《基金合同》、招募知道书、基金家具贵寓摘要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）表情基金信息表示，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；    （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金牺牲或者《基金合同》完结 的有限包袱；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同    （7）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的格式和法则    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的建设与运作应 当根据相干法律法例和中国证监会的章程进行。    （一）召开事由 但法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：    （1）完结《基金合同》；    （2）更换基金经管东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）转化基金运作方式；    （5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩秩序或提高销售作事费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、领域或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会格式；    （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金               基金合同 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）诊治本基金的申购费率、缩小销售作事费率、变更收费方式、诊治 基金份额类别成立；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或 修改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；      （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构诊治推敲认购、申购、赎回、 转化、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；      （6）履行稳妥格式后，基金推出新业务或作事；      （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 基金经管东谈主召集。 东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当      由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议 的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。    开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或 所有代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少 提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大 会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、烦躁。 权益登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；    （2）会议拟审议的事项、议事格式和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和 代理灵验期限等）、投递时辰和地点；    （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 知中知道本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关及 其推敲方式和推敲东谈主、表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管 理东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监 督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影 响表决见解的计票效用。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同    （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。 现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福 东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律法例、《基 金合同》和会议文书的章程，而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登 记贵寓相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰 的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面步地或基金合同约定的或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至 召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的或大会公告载明 的其他方式进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个使命日内连 续公布相干领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决见解的，不影响表决效用； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同      （3）本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决见解或授权他 东谈主代表出具表决见解；      （4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明合适法律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记载相 符。 其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额持有东谈主 大会，或者领受收罗、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决， 会议格式比照现场开会和通信方式开会的格式进行，具体方式由会议召集东谈主确 定并在会议文书中列明。      （五）议事内容与格式      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定完结《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会筹划的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程格式确 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基 金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额 持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决 议分为一般决议和相配决议： 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，转化基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、完结《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据讲授，不然提 交合适会议文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议文书章程的表决见解视为灵验表决，表决见解隐晦不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东谈主所代表的基金 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 份额总和。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名 基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会 由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则 基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在 会议运转后秘书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表 担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主 赶紧公布计票效率。    （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有 异议，不错在秘书表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当 进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当赶紧公布 再行盘货效率。    （4）计票过程应由公证机关给予公证；基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出 席大会的，不影响计票的效用。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。    （八）告成与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监 会备案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。    基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息表示办法》的推敲章程 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同    在章程媒介上公告。如若领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主 大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行告成的基金份额持有 东谈主大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 关基金份额10%以上（含10%）； 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含 二分之一）； 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；    （含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的 主理东谈主； 分之一以上（含二分之一）通过； 三分之二以上（含三分之二）通过。    归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事格式、 表决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例 或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有章程的，从其规 定。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦3个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的A类、 C类基金份额辞别遴荐不同的收益分拨方式；遴荐采取红利再投资步地的，红利 再投资的份额免收申购费； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并类别内每一 基金份额享有同瓜分拨权；   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金经管东谈主可对基金收益分拨原则进行诊治，应按照监管部门要求履行稳妥程 序。   四、与基金财产经管、运用推敲用度的索要、支付方式与比例 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同   （一）基金用度的种类 证费）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提秩序和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的1.20%年费率计提。经管费的狡计方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前5个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 等，支付日历顺延。    投资参谋人费由基金经管东谈主与港股投资参谋人协商细目，并由基金经管东谈主向港股 投资参谋人支付，不在基金财产中列支。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.20%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前5个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。    本基金A类基金份额不收取销售作事费，C类基金份额的销售作事费年费率为    本基金C类基金份额的销售作事费按前一日C类基金份额的基金钞票净值的    狡计方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售作事费    E为C类基金份额前一日基金钞票净值    销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后向基金托管东谈主发送基金销售作事费划付指示，基金托管 东谈主于次月前5个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主代 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据推敲法例及相应公约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名咫尺列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户推敲的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，推敲用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费，详见招募知道书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 根据《基金法》，基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主 或者其他扣缴义务东谈主按照国度推敲税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、生息器用（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、场地政 府债券、政府复古机构债券、政府复古债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转化债券、可交换债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券等）、钞票复古证券、信用生息品、债券回购、银行入款（包括公约 入款、按时入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器用，以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相干章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资领域。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金               基金合同   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为60%-95%，投资于 港股通标的股票占非现款基金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的红利主题 股票的比例不低于非现款基金钞票的80%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例罢黜国度相干法律法例。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 稳妥格式后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票占 非现款基金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低于 非现款基金钞票的80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有狡计），其市值不跳跃基金钞票净值的10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一起基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内 地和香港同期上市的 A+H 股所有狡计），不跳跃该证券的10％，十足按照推敲指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票复古证券的比例，不得跳跃基金 钞票净值的10％；   （6）本基金持有的一起钞票复古证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)钞票复古证券的比例，不得跳跃该资 产复古证券规模的10％；   （8）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票复古证券， 不得跳跃其各种钞票复古证券所有规模的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复古证券。基 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金               基金合同 金持有钞票复古证券时代，如若其信用品级下降、不再合适投资秩序，应在评级报 告讦布之日起3个月内给予一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股票期权交游，应当合适下列投资限制： 合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数狡计；    （12）本基金参与股指期货或国债期货交游的，在职何交游日日终，持有的买 入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复古证 券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （13）本基金参与股指期货交游，应当合适下列投资限制： 的股票总市值的20%； 应当合适基金合同对于股票投资比例的推敲约定； 跳跃上一交游日基金钞票净值的20%；    （14）本基金参与国债期货交游，应当合适下列投资限制： 产净值的15%； 的债券总市值的 30%； 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 跳跃上一交游日基金钞票净值的30%； 出洋债期货合约价值，所有（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）本基金经管东谈主经管的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的15%；本基金经管东谈主经管的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得跳跃该上市公司可运动股票的30%；十足按照推敲指数的组成比例进行证券 投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得跳跃基金钞票净值的 甚至基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资领域保 持一致；   （18）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的140%；   （19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用生息品；不持有合约类信用 生息品；本基金持有的信用生息品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面 值的100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各种信用生息品口头本金所有不得超 过基金钞票净值的10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基 金经管东谈主应当在3个月内进行诊治；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内 上市交游的股票合并狡计；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（19）项情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比 例不合适上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交游日内进行诊治，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 合同的推敲约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日起运转。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履 行稳妥格式后，则本基金投资不再受相干限制或以诊治后的章程为准。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻截的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、执行控 制东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资标的和投资策略， 罢黜基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻守利益破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。相干交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予披 露。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行稳妥格式后，则本基金投资不再受相干限制或以变更以后的章程为准。   六、基金钞票净值的狡计方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化身分，诊治最近交游市价，细目公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值基准作事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价，同期应充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （4）交游所上市交游的可转化债券以逐日收盘价算作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期细目公允价值。   （6）对于交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 领受在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息复古的估值时期细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，领受估值时期细目公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会推敲章程细目公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 估值全价估值。对于银行间市集上含投资东谈主回售权的固定收益品种，诳骗回售 权的，在回售登记日至执行收款日历间按照第三方估值基准作事机构提供的相 应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险 变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价 估值。   持有的银行按时入款或文书入款按执行利率法逐日阐明利息收入。 值。 但经管东谈主照章应当承担的估值包袱不因托福而免除；采选的第三方估值基准服 务机构未提供估值价钱的，依照推敲法律法例及《企业司帐准则》要求领受合 理估值时期细目公允价值。 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导 致基金执行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金诊治日或 执行支付日进行相应的估值诊治。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 以确保基金估值的平正性。 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 格式及相干法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据推敲法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金推敲 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的见解， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计效率对外给予公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主 应当至少每周在章程网站表示一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各种 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示 半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同撤废和完结的事由、格式以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议告成后依照《信息表示办法》的推敲章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的完结事由   有下列情形之一的，经履行相干格式后，《基金合同》应当完结： 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）   《基金合同》完结情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；   （2）   对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）   对基金财产进行估值和变现；   （4）   制作算帐请问；   （5）   遴聘司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐      请问出具法律见解书；   （6）   将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）   对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产 算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例 进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的推敲首要事项须实时公告；基金财产算帐请问经合适《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证 监会备案后5个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当 将算帐请问登载在章程网站上，并将算帐请问领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及推敲文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   八、争议处治方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推敲的一切争 议，如经友好协商未能处治的，应提交深圳海外仲裁院，根据提交仲裁时深圳国 际仲裁院的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，相干各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，陆续 诚恳、辛劳、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，爱护基金份额持 有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港相配行政 区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统辖。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 授权代表签章并在募聚拢束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后告成。 备案并公告之日止。 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主、基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效用。 构的办公场所和营业场所查阅。 祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 本页无正文，为《祥瑞港股通红利优选羼杂型证券投资基金基金合同》署名页。 基金经管东谈主：祥瑞基金经管有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印） 基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印） 签订地点： 签订日：